重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市清理整頓各類交易場所工作方案的通知

渝辦發(fā)[2012]69號

頒布時間：2012-03-05 13:34:36.000　發(fā)文單位：重慶市人民政府

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位：

　　《重慶市清理整頓各類交易場所工作方案》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真組織實施。

　　二○一二年三月五日

重慶市清理整頓各類交易場所工作方案

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)[2011]38號，以下簡稱《決定》）精神，從維護市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，為有序開展各類交易場所的清理整頓工作，切實防范金融風(fēng)險，經(jīng)與有關(guān)方面協(xié)商，特制訂本方案。

　　一、組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為加強清理整頓工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保清理整頓工作有序進行，成立重慶市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱市領(lǐng)導(dǎo)小組），由市政府副市長凌月明任組長，市政府副秘書長歐順清、市金融辦主任羅廣任副組長，市金融辦、重慶證監(jiān)局、市委宣傳部、市信訪辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市經(jīng)濟信息委、市科委、市交委、市農(nóng)委、市商委、市公安局、市監(jiān)察局、市國土房管局、市環(huán)保局、市文化廣電局、市衛(wèi)生局、市國資委、市工商局、市林業(yè)局、市政府法制辦、市高法院、市檢察院、人行重慶營管部、重慶銀監(jiān)局、重慶保監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人為成員（名單附后）。其主要職責(zé)是在國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱部際聯(lián)席會議）和市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面貫徹落實國務(wù)院的有關(guān)要求；研究制訂工作方案，組織開展全市清理整頓工作；研究解決重大問題。市領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在市金融辦），負責(zé)市領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作；加強與各成員單位的溝通協(xié)調(diào)，具體落實交易場所清理整頓的各項工作；構(gòu)建并完善信息互動機制，加強與部際聯(lián)席會議的溝通協(xié)調(diào)，重大問題及時報告市領(lǐng)導(dǎo)小組和市政府。市領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)各單位的職能職責(zé)，按照歸口管理與屬地管理原則，做好清理整頓工作；做好部門與部門、部門與區(qū)縣（自治縣）的信息溝通與協(xié)調(diào)；充分發(fā)揮監(jiān)管部門和政策法規(guī)部門的職能優(yōu)勢，有效助推全市清理整頓工作的開展；扎實做好社會穩(wěn)定工作，保護投資人的合法權(quán)益，防止群體性事件發(fā)生；加強輿論引導(dǎo)，營造良好社會環(huán)境。

　　二、工作對象和要求

　　本次清理整頓對象是：在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的各類交易場所，包括從事權(quán)益類交易的交易場所和從事合約類交易的交易場所。本次清理整頓的重點是：堅決糾正我市各類交易場所的違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。

　　根據(jù)《決定》精神，主要工作要求：一是除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。二是除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標(biāo)準化合約交易。三是從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準設(shè)立。四是為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準的外，必須報市政府批準；市政府批準前，還要征求部際聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。五是對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動。未經(jīng)批準在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

　　三、工作計劃和步驟

　?。ㄒ唬┱{(diào)查摸底階段（2011年12月至2012年2月）。

　　在全市范圍內(nèi)，對所有從事權(quán)益類交易和合約類交易的交易場所進行全面的調(diào)查，掌握全市交易場所的數(shù)量、名稱、設(shè)立時間及批準部門、交易品種、交易制度安排等基本情況，確定清理整頓對象。

　　（二）自查自糾階段（2012年3月）。

　　各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門按照歸口管理與屬地管理原則，牽頭組織對所轄范圍內(nèi)各交易場所的自查自糾工作，并及時向市領(lǐng)導(dǎo)小組報告自查自糾結(jié)果。對不符合《決定》要求的，提出明確的整改措施和時間計劃。

　?。ㄈz查整改階段（2012年4月）。

　　市領(lǐng)導(dǎo)小組組織對各類交易場所開展現(xiàn)場檢查，根據(jù)檢查結(jié)果將各類交易場所分成“符合要求類”和“不符合要求類”。對符合要求的，健全規(guī)章和完善風(fēng)險管理，納入統(tǒng)一的監(jiān)管。對不符合要求的，提出整改要求，限期整改到位；對整改仍無法達到要求的，限期關(guān)閉。

　?。ㄋ模炇請蟾骐A段（2012年5月）。

　　市領(lǐng)導(dǎo)小組對清理整頓情況進行驗收，并將結(jié)果報告部際聯(lián)席會議。

　　四、工作措施

　?。ㄒ唬┨岣哒J識，統(tǒng)一思想。各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門要充分認識本次清理整頓工作的重要性和必要性，在市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下各司其職，各負其責(zé)，認真貫徹落實《決定》的要求，依法妥善處理清理整頓工作中出現(xiàn)的各種問題，嚴防激化矛盾，維護社會穩(wěn)定。

　?。ǘ┟鞔_職責(zé)，密切配合。各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門要迅速確定清理整頓工作責(zé)任部門、責(zé)任人，做好清理整頓工作的協(xié)調(diào)、檢查、督導(dǎo)工作。同時，要及時將清理整頓工作部署、主要措施、進展情況和問題報告市領(lǐng)導(dǎo)小組。市領(lǐng)導(dǎo)小組要按照部際聯(lián)席會議的具體要求，加強信息溝通協(xié)調(diào)力度，確保信息上傳下達及時有效。

　?。ㄈ╆P(guān)注輿情，把握導(dǎo)向。各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門要統(tǒng)一宣傳口徑，密切關(guān)注輿情，把握輿論導(dǎo)向，督導(dǎo)媒體宣傳報道，嚴禁夸大和虛假宣傳，避免誤導(dǎo)群眾而引發(fā)不穩(wěn)定事件，為清理整頓工作營造良好的輿論氛圍。

　　（四）強化監(jiān)管，完善制度。由市政府明確的各類交易場所統(tǒng)一監(jiān)管部門負責(zé)加強日常監(jiān)管，督促各類交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定；督促其建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　附件：重慶市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

　　附件：

　　重慶市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

　　組長：凌月明市政府副市長

　　副組長：歐順清市政府副秘書長

　　羅廣市金融辦主任

　　成員：阮路市金融辦副主任

　　馬樹卿重慶證監(jiān)局副局長

　　丘斌人行重慶營管部副主任

　　丁燦重慶銀監(jiān)局副局長

　　焦清平重慶保監(jiān)局副局長

　　樊偉市委宣傳部副部長