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期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點：任職資格的申請和核準
備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
任職資格的申請和核準
1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：
申請書、任職資格表、2名推薦人的書面意見、身份、學歷、學位證明、資質測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）
2.申請經(jīng)理層的材料：
申請書、任職資格、2名推薦人的書面意見、身份學歷、學位證明、期貨從業(yè)人員資格證書、資質測試合格證明。
3.推薦人：
推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。
推薦人每年最多只推薦3個人申請。
4.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請。
5.申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構：
申請書、任職資格申請表、身份學歷學位、期貨從業(yè)資格證、申請人的境外大學證書，需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件。
6.申請人有下列行為將終止決定：
未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。
取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效 但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構認證的除外
7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監(jiān)會怕基礎機構提供下列文件：
任職說明書、相關會議決議、相關任用任職資格核準文件、高級管理人員的職責范圍。
免除的話需要提交的文件：
免職決定文件、相關會議文件，在做出決定前10天內將免職理由交給證監(jiān)會派出機構。
8.境外人士擔任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%
9.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在黨政機構兼職。
期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。
營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。
獨立董事最多在2家期貨公司兼任。
兼職的話必須在5日內報告。
10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處、擔任不過12個月，提交申請只提供下列材料：
申請書、任職申請表、擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。
董事、監(jiān)事、營業(yè)部負責人不需要重新申請。
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