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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點：首席風險官管理辦法
備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
第一章 總則
1.首席風險官：
負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員；
對期貨公司董事會負責；
證監(jiān)會對其監(jiān)督管理，協(xié)會交易所自律管理。
第二章 任免與行為規(guī)范
1.期貨公司設立獨立董事的，應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)，誠信守法、能力作為任職的主要標準。
2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
擅離職守、兼職除合規(guī)部門以外職務、延遲知情不報、謀取私利、干預正常經(jīng)營、泄露秘密
3.首席風險官提出辭職的，提前30天向期貨公司董事會申請。
第三章 職責與履行職責保障
1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：
期貨公司、客戶保證金安全存管制度、風險監(jiān)督指標管理制度、治理和內(nèi)部控制制度、業(yè)務規(guī)則、結算規(guī)則、客戶風險管理和信息安全制度、期貨公司員工家親戚持倉報告制度。
監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險。
2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：
涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃、占用、挪用查封、凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。
3.享有的權利：
參加或者列席與職責有關會議；
查閱公司相關文件、檔案和資料；
與相關人員進行談話；
了解業(yè)務的執(zhí)行情況。
董事、高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權利。
第四章 監(jiān)督管理
1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報告。
對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用高級管理人員以上職位。
2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓。或者連續(xù)兩次不及格的，證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管談話出具警示函。
2. 誠信檔案的記錄東西：
中國證監(jiān)會及派出機構對其的監(jiān)管措施、培訓情況和成績。
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