24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.70 蘋果版本:8.7.70

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點:申請人法律責任

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/03/23 09:03:34  字體:

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學習愉快,夢想成真!

第五十九條

申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。

第六十條

申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。

第六十一條

期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:

注:現(xiàn)67條:責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:

(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況,或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;

(五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,未按規(guī)定履行報告義務;

(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第六十二條

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

第六十三條

違反本辦法,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責任。

學員討論(0

期貨免費資料下載

  • 思維導圖
  • 學習計劃
  • 高級會計實務
    高頻考點
  • 報考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - 2025 m.odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

掃碼關(guān)注
獲取更多信息