期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司法律責(zé)任（04.04）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/04/04 10:08:22　字體：大小

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判斷題

期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等，股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款。（?。?/p>

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【答案】

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【解析】

本題考查期貨公司法律責(zé)任。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨或者并處三萬元以下罰款：（一）違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股，情節(jié)嚴重的；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴重的；（三）占用期貨公司資產(chǎn)；（四）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動，情節(jié)嚴重的；（五）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，情節(jié)嚴重的；（六）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴重的；（七）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴重擾亂期貨市場秩序的行為。參見教材P88。

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