2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)11

2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)：理事會(huì)權(quán)利

一、單選題：

1、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含（）。

A.理事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。

A附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)

B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C由幾家期貨交易所共同擁有

D完全獨(dú)立于期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、理事會(huì)的權(quán)利包括（）。

A.交易權(quán)利

B.決定交易所員工的工資

C.召集會(huì)員大會(huì)

D.管理期貨交易所日常事務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

4、一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在（）將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。

A.七日內(nèi)

B.三日內(nèi)

C.次日交易所開(kāi)市前

D.當(dāng)日交易結(jié)束前

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

5、下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的錯(cuò)誤理解是（）。

A.營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)

B.不得超過(guò)經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)

C.營(yíng)業(yè)部不具有法人資格

D.經(jīng)紀(jì)公司無(wú)須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

6、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠（）。

A對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)

B保證客戶取得利潤(rùn)

C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

D為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是（）。

A.直接參與期貨交易

B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)

C.擔(dān)保交易履約

D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

8、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

9、期貨合約是由（）。

A.期貨交易所統(tǒng)一制定的

B.期貨交易所會(huì)員指定的

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是（）。

A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)

B.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)

D.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)

二、多選題：

11、期貨交易所的特性主要包括（）。

A.高度系統(tǒng)性

B.高度嚴(yán)密性

C.高度組織化

D.高度規(guī)范化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

12、下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）

B.香港期貨交易所（HKFE）

C.倫敦國(guó)際石油交易所（IPE）

D.紐約商業(yè)交易所（NYMEX）

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

13、國(guó)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.擬加人本交易所的會(huì)員名單

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括（）。

A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括（）。

A對(duì)客戶貼戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)

B擔(dān)保客戶的交易區(qū)約

C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

D為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d

16、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（）。

A.開(kāi)倉(cāng)盈虧結(jié)算

B.交割盈虧結(jié)算

C.平倉(cāng)盈虧結(jié)算

D.持倉(cāng)盈虧結(jié)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：c， d

17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括（）。

A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

18、下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.定點(diǎn)交割

C.強(qiáng)制平倉(cāng)

D.信息披露

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d

19、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

D.有健全的管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

20、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在（）。

A.接受客戶委托代理期貨交易

B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

三、判斷題：

30、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

31、公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內(nèi)交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

32、英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

33、期貨交易所會(huì)員資格不得買賣。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

34、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

35、公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

36、我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

37、在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

38、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

39、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

40、會(huì)員制期貨交易所的資金來(lái)源于當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確