歷年期貨從業(yè)資格試題《期貨法律法規(guī)》科目15

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

166.在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

167.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

168.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C.張某

D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

170.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C.只承擔(dān)違約責(zé)任

D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

166.「答案」AC

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

167.「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

168.「答案」BD

「解析」期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。

169.「答案」A

「解析」張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。

170.「答案」A、

「解析」本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。