2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題3

21.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（ ）。

A.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

B.不得向客戶做獲利保證，但可以約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.在任何情況下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

「答案」A

「解析」《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

22.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（ ）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.期貨交易所依法向結(jié)算會員收取的結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

C.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

「答案」B

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；②非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。第七條第一款規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

23.期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

B.董事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

「答案」B

「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

24.有權(quán)指定交割倉庫的是（ ）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

「答案」D

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

25.下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。

A.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.只有合約到期才能辦理交割

「答案」C

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第五項(xiàng)規(guī)定，交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

26.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

27.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

B.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行編碼交易

「答案」D

「解析」AB兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。C項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（ ）可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

「答案」D

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。

A.5

B.10

C.3

D.1

「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

30.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（ ）的除外。

A.意外

B.不可抗力

C.緊急避險(xiǎn)

D.他人責(zé)任

「答案」B

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。