2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題5

41.期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

「答案」C

「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

42.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（ ）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.公開聲明

B.辭職的

C.向期貨交易所報告的

D.依法履行了報告義務的

「答案」D

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

43.期貨投資者保障基金總額達到（ ）億元人民幣，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨交易公司可以暫停繳納保障基金。

A.6

B.8

C.10

D.12

「答案」B

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額達到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

44.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理實行辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限為（ ）。

A.不少于5年

B.不少于10年

C.不少于15年

D.不少于20年

「答案」A

「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

45.客戶期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（ ）墊付。

A.客戶保證金

B.結(jié)算準備金

C.風險準備金

D.結(jié)算擔保金

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

46.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應達到的標準是（ ）成交記錄。

A.最近兩年具有20筆以上

B.最近三年具有10筆以上

C.最近兩年具有10筆以上

D.最近三年具有20筆以上

「答案」B

「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；③具有相應的決策機制和操作流程；④相關(guān)業(yè)務人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；⑥不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會員為其他經(jīng)濟組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

47.下列關(guān)于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（ ）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度

C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?

「答案」A

「解析」BC兩項，《期貨公司管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度，并對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。D項，第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?

48.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（ ）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨行紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨經(jīng)紀合同

「答案」A

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（ ）。

A.維護投資者的合法權(quán)益

B.保證投資者滿意

C.最大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

「答案」A

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。

50.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）。

A.國有投資公司

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責任公司

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。