2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一單選題五

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

單選題五

1．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。

A．總經(jīng)理

B．股東大會(huì)

C．董事會(huì)

D．全體客戶

2．投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?

B．同步錄音

C．代投資者填寫書面交易指令單

D．事后得到投資者書面確認(rèn)

3．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。

A．時(shí)間優(yōu)先

B．會(huì)員等級(jí)優(yōu)先

C．交易價(jià)格優(yōu)先

D．交易量?jī)?yōu)先

4．期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A．3個(gè)工作日

B．5個(gè)工作日

C．10個(gè)工作日

D．15個(gè)工作日

5．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。

A．存檔

B．保密

C．及時(shí)銷毀

D．備份

6．期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。

A．3年

B．5年

C．15年

D．20年

7．客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。

A．相互混合、統(tǒng)一管理

B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理

C．相互獨(dú)立、分別管理

D．相互混合、分級(jí)管理

8．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．及時(shí)向主管部門報(bào)告

B．拒絕為其提供服務(wù)

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D．仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益

9．協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。

A．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

10．根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，或者雖未超過3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇參與答案討論>>

推薦閱讀：

2015年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一單選題匯總

2015年期貨從業(yè)資格考試考生須知

2015年期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案