2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一多選題四

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多選題四

1．申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（ ）。

A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明

2．期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C．會員大會決定解散

D．股東大會決定解散

3．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議

B．1／2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

C．1／3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

D．中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議

4．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（ ）。

A．主持期貨交易所的日常工作

B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

C．?dāng)M訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

D．主持會員大會和理事會會議

5．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。

A．財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度

B．交易糾紛的處理方式

C．保證金的管理和使用制度

D．期貨交易信息的發(fā)布方法

6．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（ ）。

A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．1／3以上會員聯(lián)名提議

C．理事會認(rèn)為必要

D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4／5

7．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．返還客戶交納的傭金

B．返還客戶保證金

C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

8．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(

A．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格該機(jī)構(gòu)按客

D．不得裁定停止該會員交易席位的使用

9．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（ ）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

10．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。

A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B．期貨交易所發(fā)展計劃

C．期貨交易所潛在的風(fēng)險

D．期貨交易所客戶的要求

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