2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一綜合題

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2015/04/01 08:46:24　字體：大小

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2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

綜合題

1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題。

（1）根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。

A．國債

B．經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C．股票

D．公司債券

（2）由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。

A．罰款

B．責(zé)令停業(yè)整頓

C．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．沒收違法所得

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

（1）吳某可以向（）提起訴訟。

A．營業(yè)部住所地中級人民法院

B．期貨交易所住所地中級人民法院

C．期貨公司住所地中級人民法院

D．期貨交易所住所地高級人民法院

（2）按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為（）。

A．期貨交易所

B．丁某

C．期貨公司

D．營業(yè)部經(jīng)理

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（）。

A．該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

B．該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C．該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

D．甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）

A．協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息

C．利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（）。

A．上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C．上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A．9萬元

B．10萬元

C．8萬元

D．6萬元

7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為500萬元（按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。請回答以下問題：

（1）該公司期末凈資本為（）。

A．6000萬元

B．5500萬元

C．4700萬元

D．4200萬元

（2）該公司（中國金融期貨交易所交易會員）下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A．凈資本

B．凈資本∕客戶權(quán)益總額

C．凈資本∕凈資產(chǎn)

D．負債∕凈資產(chǎn)

8.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

（1）如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A．期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B．期貨公司在期貨交易所的交易席位

C．期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D．期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

（2）下列説法中正確的是（）。

A．除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B．客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

C．期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。

（1）劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A．除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．不得以他人名義參與期貨交易

D．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

（2）劉某可能受到的法律懲戒是（）。

A．訓(xùn)誡

B．暫停從業(yè)資格

C．公開譴責(zé)

D．罰款

10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（）。

A．期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B．期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C．期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

D．期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

A．所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

12.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（）。

A．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉

B．期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉