2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二多選題一

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多選題一

1．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（ ）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

A．《期貨交易管理暫行條例》

B．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

C．《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

D．《中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理辦法》

2．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（ ）情況除外。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B．國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的

C．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

3.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（ ）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D．采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

4．下列（ ）機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員

B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．證券公司所有職工

D．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的

5．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（ ）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

6．期貨從業(yè)人員（ ）的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

A．辭職

B．被解聘

C．失蹤

D．死亡

7．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列（ ）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

8．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（ ）報(bào)告。

A．監(jiān)事會(huì)

B．董事會(huì)

C．高級(jí)管理人員

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9．為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（ ）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。

A．《中華人民共和國(guó)民法通則》

B．《中華人民共和國(guó)合同法》

C．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

D．《中華人民共和國(guó)憲法》

10．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（ ）。

A．稅金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．利息

D．傭金

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