2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二多選題五

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多選題五

1．期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

2．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則

B．內(nèi)部控制

C．風險隔離

D．合規(guī)檢查

3．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（ ）行為。

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

4．證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當（ ）。

A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

5．期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采?。?）措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

6．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提交的申請材料的是（ ）。

A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

7．期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，應(yīng)當按照（ ）采取不同比例進行風險調(diào)整。

A．賬齡

B．核算的具體內(nèi)容

C．流動性

D．可回收性

8．協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（ ）。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

9．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（ ）。

A．財務(wù)狀況

B．投資經(jīng)驗

C．投資目標

D．家庭狀況

10．除（ ）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B．為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C．為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

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