2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題一

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多選題一

1．期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（ ）。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

2．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（ ）。

A．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D．中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

3．下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（ ）。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

4．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。

A．誠實(shí)守信的品質(zhì)

B．良好的職業(yè)道德

C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

5．申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

D．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6．申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。

A．申請(qǐng)書

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

7．下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（ ）。

A．申請(qǐng)人依法解散

B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

8．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（ ）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨(dú)立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

9．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（ ）。

A．期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

B．會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

10．下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（ ）。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

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