2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三綜合題

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

綜合題

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元，請(qǐng)回答以下問(wèn)題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）。

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

2.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）。

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.7萬(wàn)元

3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（ ）。

A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。

4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）。

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C.向公司出具警示函

D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（ ）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）。

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

6.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（ ）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下兩個(gè)問(wèn)題。

（1）下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

（2）對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

（1）擬設(shè)立的全資公司為（ ）。

A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

（2）下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是（ ）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

9.客戶(hù)甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

（1）期貨公司可以存甲某保證金的賬戶(hù)包括（ ）。

A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)

C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

D.客戶(hù)登記期貨結(jié)算賬戶(hù)

（2）某日，客戶(hù)甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）賬戶(hù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

B.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

C.期貨公司自有資金賬戶(hù)

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)

10.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（ ）。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C.全部損失由客戶(hù)承擔(dān)

D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

11.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話(huà)咨詢(xún)公司后，小王決定開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶(hù)，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下兩個(gè)問(wèn)題。

（1）關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是（ ）。

A.應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門(mén)審查，審查通過(guò)后才能使用

B.應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

C.應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案

D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門(mén)要求，不需履行審查或者備案程序

（2）關(guān)于期貨交易賬戶(hù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（ ）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

12.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門(mén)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5℅）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）。

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）。

A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）。

A.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

14.甲公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下兩個(gè)問(wèn)題。

（1）根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件是（ ）。

A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三放存管制度

D.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

（2）甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法正確的是（ ）。

A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

15.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

（1）下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效

C.對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶(hù)簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

（2）對(duì)于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（ ）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

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