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1、
證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產管理業(yè)務相關制度，內部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（?。?。
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