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2016年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點：證券交易所
【知識點】證券交易所的定義、特征及主要職能
（一）證券交易所的定義
（1）證券交易所是指依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。它是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
（2）證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。
（3）證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
（二）證券交易所的特征
（1）有固定的交易場所和交易時間。
（2）參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。
（3）交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。
（4）通過公開競價的方式決定交易價格。
（5）集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。
（6）實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。
（三）證券交易所的職能
（1）提供證券交易的場所和設施。
（2）制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。
（3）接受上市申請、安排證券上市。
（4）組織、監(jiān)督證券交易。
（5）對會員進行監(jiān)管。
（6）對上市公司進行監(jiān)管。
（7）設立證券登記結算機構。
（8）管理和公布市場信息。
（9）中國證監(jiān)會許可的其他職能。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網校（http://m.odtgfuq.cn），轉載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經開始！以上為正保會計網校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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