2017證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識：內幕交易責任認定

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知識點：內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

（一）責任認定

內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條對內幕交易、泄露內幕信息罪的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

第二百零四條違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

（二）追訴標準

《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。

（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

（4）多次進行內幕交易、泄露內幕信息的。

（5）其他情節(jié)嚴重的情形。

（三）《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法

第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。

下列情況為前款所稱重大事件：

（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化。

（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。

（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。

（4）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。

（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。

（6）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化。

（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。

（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。

（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。

（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。

（12）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

第六十八條規(guī)定，上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

第七十六條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

第二百零二條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

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