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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習:證券交易程序概述

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/06 11:04:18  字體:

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第二章 證券交易程序

知識點一:證券交易程序概述

在證券交易所市場,證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。

一、開戶

證券賬戶
記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況
資金賬戶
記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

二、委托

1.投資者需要通過經(jīng)紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令,稱為“委托”。

2.證券經(jīng)紀商接到投資者指令后,首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查,審查合格后,經(jīng)紀商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。

3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種:口頭報價、書面報價、電腦報價。

4.目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

三、成交

(1)在成交價格確定方面,一種是通過買賣雙方直接競價形成,另一種是由交易商報出,投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

(2)訂單匹配的原則:我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

四、結(jié)算

結(jié)算

對于記名證券而言,完成了清算和交收,還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶,證券交易過程才告結(jié)束。

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