新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金資金清算
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
基金資金清算
按交易場(chǎng)所不同分為：交易所資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算、場(chǎng)外資金清算。
一、交易所交易資金清算
清算流程：（4步）
?。?）接收交易數(shù)據(jù)。
?。?）制作清算指令。
?。?）執(zhí)行清算指令。
（4）確認(rèn)清算結(jié)果。
二、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
清算流程：（4步）
?。?）基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋管理公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。
?。?）基金托管人在中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算后，打印出交割單，加蓋基金資金清算專(zhuān)用章，傳送基金管理公司，原件存檔。
?。?）債券結(jié)算成功后，按照成交通知單約定的結(jié)算日期，制作資金清算指令，進(jìn)行資金劃付。
（4）基金托管人負(fù)責(zé)查詢(xún)資金到賬情況，資金未到賬時(shí)，要查明原因，及時(shí)通知管理人。
三、場(chǎng)外資金清算
場(chǎng)外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。
清算流程：（3步）
?。?）基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令。
?。?）基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過(guò)復(fù)核、授權(quán)后，交付執(zhí)行。
（3）對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢(xún)，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。
推薦欄目：證券從業(yè)資格證
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
8小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
