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金融市場基礎知識篇

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第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

1、金融市場的概念

2、金融市場的分類

3、金融市場的功能

4、直接融資與間接融資的概念、特點和分類

第二節(jié) 全球金融市場

英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結構和金融監(jiān)管特征。

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第二章：中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

1、“一委一行兩會”的職責

2、貨幣政策的概念、措施及目標

3、貨幣政策工具的概念及作用原理

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

1、資本市場的分層特性及其內在邏輯

2、中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義

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第三章：證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

1、證券市場融資活動的概念、方式及特征

2、金融機構直接融資的特點

3、證券發(fā)行人的概念和分類

第二節(jié) 證券投資者

1、證券市場投資者的概念、特點及分類

2、機構投資者的概念、特點及分類

3、金融機構類投資者的概念、特點及分類

4、企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點

5、基金類投資者的概念、特點及分類

6、個人投資者的概念

第三節(jié) 證券中介機構

1、證券公司的定義

2、我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

3、證券公司主要業(yè)務的種類及內容

4、我國證券金融公司的定位及業(yè)務

5、對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理

第四節(jié) 自律性組織

1、證券交易所的定義、特征及主要職能

2、證券交易所的組織形式

3、我國證券交易所的發(fā)展歷程

4、證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理

第五節(jié) 證券監(jiān)管機構

1、我國的證券市場的監(jiān)管體系

2、國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成

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第四章：股票

第一節(jié) 股票概述

1、股票的定義、性質和特征

2、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念

3、普通股股東的權利和義務

4、公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序

5、優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產品的比較

第二節(jié) 股票發(fā)行

1、審批制、核準制、注冊制的概念與特征

2、保薦制度、承銷制度的概念

3、新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

4、股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

1、證券交易原則和交易規(guī)則

2、證券賬戶的種類

3、開立證券賬戶的基本原則和要求

4、委托指令的基本類別

5、證券交易的競價原則和競價方式

6、漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制

第四節(jié) 股票估值

1、股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯(lián)系

2、貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念

3、影響股票投資價值的因素

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第五章：債券

第一節(jié) 債券概述

1、債券的定義、票面要素、特征、分類

2、政府債券的定義、性質和特征

3、中央政府債券的分類

4、金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

5、國際債券的定義、特征和分類

6、外國債券和歐洲債券的概念、特點

7、資產證券化的定義與分類

第二節(jié) 債券發(fā)行

1、我國國債的發(fā)行方式

2、我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

3、證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節(jié) 債券交易

1、債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念

2、債券報價的主要方式

第四節(jié) 債券估值

1、債券估值的基本原理

2、影響債券價值的基本因素

3、零息債券、附息債券、累息債券的估值定價

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第六章：證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

1、證券投資基金的概念和特點

2、基金與股票、債券的區(qū)別

3、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別

4、交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點

5、我國證券投資基金的發(fā)展概況

第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體

1、我國證券投資基金的運作關系

2、基金投資管理過程

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

1、擬募集基金應具備的條件

2、基金的募集步驟

3、開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式

4、封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。

第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

1、基金的估值、費用與利潤分配

2、基金自身投資活動產生的稅收

3、基金投資者（包括個人和機構）投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

1、對公募基金銷售活動的監(jiān)管內容

2、對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內容

3、基金信息披露的含義與作用

4、基金信息披露的禁止性規(guī)定

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

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第七章：金融衍生工具

1、衍生工具的概念、基本特征

2、衍生工具的分類

3、股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類

4、遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別

5、金融期貨、金融期貨合約的定義

6、收益互換的應用

7、存托憑證與結構化金融衍生產品的定義和分類

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第八章：金融風險管理

1、中國國家標準對風險的定義

2、風險的構成要素

3、金融風險的分類

4、風險管理的概念

5、風險管理VaR分析法的原理與應用

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