證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息技術合規(guī)與風險管理（2021.04.15）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/15 09:27:06　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現在！正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動前，應當開展內部審查，下列事項需要驗證并建立存檔記錄的有（?。?。 ①風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行 ②具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整 ③具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運維管理能力，能夠保障相關系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運行 ④業(yè)務系統(tǒng)的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業(yè)務合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定

A、①③④

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息技術合規(guī)與風險管理。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動前，應當開展內部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄。（1）業(yè)務系統(tǒng)的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業(yè)務合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行；（3）具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整；（4）具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運維管理能力，能夠保障相關系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運行。

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