證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券基金經(jīng)營機構（2022.10.27）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:20:14　字體：大小

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單選題

證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（?。?/p>

A、證券基金經(jīng)營機構應當自主作出投資決策

B、證券基金經(jīng)營機構應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令

C、證券基金經(jīng)營機構應當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關事項

D、證券基金經(jīng)營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務的業(yè)務規(guī)范：
1.履行主動管理職責：證券基金經(jīng)營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機構作為基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。選項B錯誤。
2.簽訂協(xié)議：證券基金經(jīng)營機構應當與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議，約定雙方的權利、義務和責任，服務的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項。
3.信息披露：證券基金經(jīng)營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況，包括提供港股投資顧問服務的香港機構的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負責人及聯(lián)系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機構提供港股投資顧問服務可能產(chǎn)生的風險。
4.留痕管理：證券基金經(jīng)營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

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