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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資顧問(wèn)要求（9.14）
2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，你想拿著證券從業(yè)資格證書(shū)當(dāng)做行業(yè)敲門(mén)磚么？想成為金融大咖？你渴望自選股一片紅么？目前考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的沖刺階段，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校2017證券從業(yè)課程正在火熱報(bào)名中，購(gòu)課特惠。
單選題
證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取（ ）等措施。
Ⅰ.談話(huà)提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話(huà)提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。
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