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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（9.18）
2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習(xí)題：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求，今天你學(xué)習(xí)了么？
單選題
不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（ ）。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；（6）其他情形。
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