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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：合規(guī)管理概述（3.26）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理的目標表述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人應(yīng)當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限，確?；鸸芾砣烁鞑块T的合規(guī)運作
B、公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當體現(xiàn)合作共贏、互幫互助的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，業(yè)務(wù)繁忙時可以互相協(xié)調(diào)，共同完成各項工作
C、公司應(yīng)當建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)
D、基金管理人可以開展合規(guī)自律探討和合規(guī)文化活動提高全體員工對合規(guī)重要性的認識，有效實現(xiàn)合規(guī)管理的目標
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。參見教材（下冊）P190.
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