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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：轉融通業(yè)務違規(guī)處罰（5.17）
2018年證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)5月份考試臨近，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括（ ）。
A、行政警告
B、責令改正
C、責令定期報告
D、出具警示函
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉融通業(yè)務的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施；應當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。
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