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證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》試題：違規(guī)披露
組合型選擇題
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。
Ⅱ.信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職責履行情況的材料，相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員
Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個選項的敘述都是正確的。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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