2015年中級經濟師金融專業(yè)知識點預習：證券經紀業(yè)務概述

來源: 正保會計網校編輯： 2015/05/22 11:52:39　字體：大小

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2015年中級經濟師考試時間：11月7日，經濟師考試報名集中在6-8月，2015年經濟師備考已經拉開帷幕，網校整理了中級經濟師考試金融預習資料，供大家預習參考，祝大家夢想成真！

證券經紀業(yè)務概述

1.證券經紀業(yè)務的含義

證券經紀業(yè)務：指具備證券經紀商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務。提供證券經紀業(yè)務投行收取傭金。

2.證券經紀業(yè)務的基本要素

證券經紀業(yè)務的基本要素：委托人、證券經紀商、證券交易場所、證券交易的標的物。

（1）委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

（2）證券經紀商

證券經紀商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。

（3）證券交易場所

①證券交易所（場內交易市場）：是掛牌上市證券進行交易的場所（指在一定場所、一定時間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場）。

證券交易所的組織形式有公司制和會員制兩種，我國是會員制。

②其他交易場所（場外交易市場）：指證券交易所以外的證券交易市場，無固定場所也沒有正式的組織，是一種通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進行證券買賣的交易網絡。包括：柜臺交易市場、第三市場、第四市場。

柜臺交易市場是在股票交易所以外的各種證券交易機構柜臺上進行的股票交易市場（無形的市場）簡稱OTC.柜臺交易市場按“標購標售（Bid and Ask）”方式交易，典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）

第三市場又稱“店外市場”，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。（上市股票的批量交易市場）。第三市場交易成本低、成交迅速、其主要客戶是機構投資者。

第四市場：指投資者完全繞過證券商，自己相互之間直接進行證券交易而形成的市場。第四市場交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場進行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。

（4）證券交易的標的物

所有上市交易的股票和債券都是證券交易的標的物。我國目前有：A股、B股、基金、債券（包括可轉債）等。

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