2015年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)知識(shí)點(diǎn)預(yù)習(xí)：市場(chǎng)行為監(jiān)管

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/05/26 11:31:43　字體：大小

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2015年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試時(shí)間：11月7日，經(jīng)濟(jì)師考試報(bào)名集中在6-8月，2015年經(jīng)濟(jì)師備考已經(jīng)拉開帷幕，網(wǎng)校整理了中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融預(yù)習(xí)資料，供大家預(yù)習(xí)參考，祝大家夢(mèng)想成真！

市場(chǎng)行為監(jiān)管

2006年《國務(wù)院關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展的若干意見》指出保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管必須改進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)厲查處保險(xiǎn)經(jīng)營中的違法違規(guī)行為，提高市場(chǎng)行為監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。

重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：（1）機(jī)構(gòu)設(shè)立或變更事項(xiàng)的報(bào)批手續(xù)是否完備；（2）資本金、出資額是否真實(shí)、足額；（3）內(nèi)部控制制度建設(shè)是否完善，包括是否根據(jù)有關(guān)法律和章程建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，是否建立了規(guī)范、完整的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)管理等制度，是否制定了員工職業(yè)道德規(guī)范、保險(xiǎn)中介服務(wù)規(guī)范等；（4）規(guī)章制度執(zhí)行情況；（5）高級(jí)管理人員的任職資格和從業(yè)人員的持證情況；（6）監(jiān)管費(fèi)是否及時(shí)上繳、是否按規(guī)定提取營業(yè)保證金或辦理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（7）業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況；（8）向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)上報(bào)的各類報(bào)告、報(bào)表、資料等是否真實(shí)、及時(shí)。

【例·單選題】在下列法律關(guān)系中，屬于保險(xiǎn)行政法律規(guī)范的是（）。

A.保險(xiǎn)公司與投保人之間的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系

B.被保險(xiǎn)人與受益人之間的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系

C.保險(xiǎn)公司與保險(xiǎn)代理人之間的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系

D.保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)人之間的法律關(guān)系

【正確答案】D

【答案解析】ABC均屬于保險(xiǎn)民事法律規(guī)范。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)人之間的法律規(guī)范關(guān)系屬于保險(xiǎn)行政法律規(guī)范。因此，正確答案為D.

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