2015年中級經(jīng)濟師金融專業(yè)知識點預習：證券業(yè)的國際監(jiān)管

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/05/26 11:40:27　字體：大小

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2015年中級經(jīng)濟師考試時間：11月7日，經(jīng)濟師考試報名集中在6-8月，2015年經(jīng)濟師備考已經(jīng)拉開帷幕，網(wǎng)校整理了中級經(jīng)濟師考試金融預習資料，供大家預習參考，祝大家夢想成真！

證券業(yè)的國際監(jiān)管

國際證監(jiān)會組織（International Organization of Securities Commissions，IOSCO）是證券監(jiān)管領域最重要的國際組織，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的證監(jiān)會美洲協(xié)會。目前總部設在西班牙的馬德里，共有170余個成員機構，其中包括101個正式會員（ Regular Members），其他為聯(lián)系會員（Associate Members）和附屬會員（Affiliate Members），成員是來自發(fā)達國家和發(fā)展中國家的證券監(jiān)管機構。

該組織的宗旨是通過交流信息，促進全球證券市場的健康發(fā)展。各成員機構共同制定國際準則，建立國際證券業(yè)的有效監(jiān)管機制，以確保全球證券市場的公正、公開和公平。

IOSCO的成員國協(xié)議通過了一個永久性框架，確立了這個國際組織的功能：（1）共同制定高水平的規(guī)則以維持市場的高效、成功運作；（2）加強信息交流以促進國內(nèi)市場的發(fā)展；（3）共同致力于建立國際證券交易的準則和有效監(jiān)管；（4）嚴格適用準則并建立有效的違規(guī)者責任規(guī)范，以促進市場的一體化建設。

迄今為止，IOSCO共通過了近20項決議，并根據(jù)研究成果制定了120多個公開文件，其中最為重要的是兩個里程碑式文件：《證券監(jiān)管目標和原則》和《關于協(xié)商、合作及信息交流的多邊備忘錄》。

《證券監(jiān)管目標和原則》列出了作為證券監(jiān)管基礎的三項目標：保護投資者；確保市場公平、有效和透明；減少系統(tǒng)風險。文件同時還提出了具體實現(xiàn)這些目標的8個方面證券監(jiān)管原則：（1）監(jiān)管機構相關的原則；（2）自律的原則；（3）證券監(jiān)管執(zhí)行的原則；（4）監(jiān)管合作的原則；（5）發(fā)行人的原則；（6）集合投資組合的原則；（7）市場中介機構的原則；（8）二級市場的原則。

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