2016中級經(jīng)濟師金融專業(yè)備考知識點：中國證券監(jiān)督管理委員會

網(wǎng)校小編整理了經(jīng)濟師中級金融專業(yè)備考常見的一些知識點，希望對您備考2016年中級經(jīng)濟師有幫助！

【試題】下列金融機構(gòu)中，由中國證券交易委員會負責監(jiān)督管理的有（）

A.保險公司

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.信用合作社

E.證券投資基金管理公司

【答案】BCE

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司屬于中國證券交易委員會的監(jiān)管范圍。參見教材P58

【知識點擴展】

中國證券監(jiān)督管理委員會

1992年10月，國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）成立。1998年4月，根據(jù)國務(wù)院機構(gòu)改革方案，決定將國務(wù)院證券委員會與中國證監(jiān)會合并。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

（1）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章制度。

（2）統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領(lǐng)導。

（3）監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

（4）監(jiān)督境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

（5）監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。

（6）菅理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

（7）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)菅其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的菅理辦法并組織實施；指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

（8）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機構(gòu)；監(jiān)菅境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機構(gòu)，從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

（9）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

（10）會同有關(guān)部門審批會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。

（11）依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。

（12）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

（13）國務(wù)院交辦的其他事項。