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銀行從業(yè)資格試題《個(gè)人理財(cái)》：基金銷售（9.24）
多選題
基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（ ）
A、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
B、挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
C、未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
D、泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的
E、未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品
【正確答案】ABCDE
【答案解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員被處罰的情形。基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。
(1)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的；
(2)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品；
(3)挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的；
(4)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。
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