2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第六章判斷題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　判斷題

　　1.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ）

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　　2.核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。（ ）

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　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。（ ）

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　　4.負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。（ ）

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　　5.中小企業(yè)股票交易出現連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±l5%的，屬于異常波動。（ ）

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　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債以及企業(yè)債券。（ ）

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　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（ ）

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　　8.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。（ ）

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　　9.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。（ ）

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　　10.中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（ ）

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　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（ ）

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　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。（ ）

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　　13.代辦股份轉讓系統目前已成為我國債券市場的主體部分。（ ）

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　　14.股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。（ ）

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　　15.我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（ ）

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　　16.證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。（ ）

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　　17.在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（ ）

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　　18.我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產證券化證券。（ ）

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　　19.證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。（ ）

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　　20.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（ ）

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　　21.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ）

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　　22.根據規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）或發(fā)行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售。（ ）

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　　23.上市公司發(fā)行可轉換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產額的50%.（ ）

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　　24.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。（ ）

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　　25.公積金轉增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當年未分配利潤，而是公司提取的公積金。（ ）

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　　26.目前，中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和3個分類指數（中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金指數）。（ ）

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　　27.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現債券多采用多種收益率的美式招標。（ ）

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　　28.證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（ ）

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　　29.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。（ ）

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　　30.上證國債指數采用派許法計算加權綜合價格指數，以樣本國債的發(fā)行量為權數。（ ）

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