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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)練習(xí)40
知識點(diǎn)
掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容
客戶交易結(jié)算資金第三方存管：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化：
（1）證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。
?。?）指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額。指定的存管銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。
（3）客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
?。?）客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理。
?。?）指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
練習(xí)題
【例1.單選題】中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（ ）全面實(shí)施"客戶交易結(jié)算資金第三方存管".
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
【正確答案】C
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢小晨
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