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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第四章數(shù)據(jù)記憶

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2013/05/24 17:37:11  字體:

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第四章 證券自營賬戶

  一、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控

  1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;

  2、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;

  3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;

  4、證券市值占總市值比例不超過5%,包銷除外;

  5、違規(guī)超比例自營,超比例部分按投資成本100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

  二、自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管

  1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

  定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存

  2、證券交易所的監(jiān)管

  ①使用專門賬戶、

 ?、谑欠窬邆渥誀I資格;

 ?、垡?guī)定風(fēng)險控制措施,報證監(jiān)會備案。

  ④庫存證券報表,次月5日前報送交易所;

 ?、葑誀I業(yè)務(wù)情況,每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報證監(jiān)會;

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