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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點:風險監(jiān)管

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/01/30 09:07:49  字體:

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  備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!

  第三十一條

  期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結束。

  第三十二條

  期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

  第三十三條

  經過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

  期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

  第三十四條

  期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條采取監(jiān)管措施。

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