2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：期貨公司監(jiān)督管理

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/01/30 09:09:50　字體：大小

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　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第二十九條

　　期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

　　期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

　　第三十條

　　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：

　　（一）向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東；

　?。ǘ靖呒壒芾砣藛T進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平；

　　（三）要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響；

　?。ㄋ模┴?zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。