2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三單選題六

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單選題六

1．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證

D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

2．我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3．具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?

A．3年

B．5年

C．8年

D．10年

4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2個(gè)工作日

B．3個(gè)工作日

C．5個(gè)工作日

D．7個(gè)工作日

5．期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）。

A．2個(gè)月

B．3個(gè)月

C．6個(gè)月

D．12個(gè)月

6．甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。

A．走私罪

B．洗錢罪

C．逃匯罪

D．單位受賄罪

7．某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。

A．受賄罪

B．詐騙罪

C．敲詐勒索罪

D．受賄罪與敲詐勒索罪

8．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）。

A．維護(hù)客戶和公司的合法利益

B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

9．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．1個(gè)工作日

B．2個(gè)工作日

C．3個(gè)工作日

D．5個(gè)工作日

10．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A．銀監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨公司

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