2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三單選題五

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單選題五

1．期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。

A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

2．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。

A．變更住所申請(qǐng)書

B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D．申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

3．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。

A．國(guó)務(wù)院

B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A．監(jiān)事會(huì)

B．獨(dú)立董事

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官

D．首席執(zhí)行官

5．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。

A．結(jié)算

B．交易

C．合規(guī)

D．法律

6．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C．每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

7．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。

A．客戶利益

B．社會(huì)利益

C．公司利益

D．國(guó)家利益

8．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．向董事會(huì)報(bào)告

B．拒絕簽字

C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D．注明自己的意見和理由

9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．全體股東

B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．全體客戶

10．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。

A．3萬(wàn)元

B．5萬(wàn)元

C．10萬(wàn)元

D．20萬(wàn)元

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