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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題六
2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多選題六
1．下列人員需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。
A．研發(fā)負責人
B．期貨公司法定代表人
C．經(jīng)營管理主要負責人
D．財務負責人
2．風險監(jiān)管報表包括（ ）。
A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B．凈資本計算表
C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表
D．客戶分離資產(chǎn)報表
3．非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向（ ）提出。
A．全面結(jié)算會員期貨公司
B．特別結(jié)算會員期貨公司
C．期貨交易所
D．客戶
4．客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項為（ ）。
A．有效期限
B．買賣方向
C．開倉方向
D．成交價格
5．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認定合同無效的是（ ）。
A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的
B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
6．證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（ ）。
A．介紹業(yè)務的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式
D．為客戶提供融資的利率約定
7．下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。
A．維護客戶和公司的合法利益
B．保護客戶、中小股東的利益
C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
D．不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會
8．下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是（ ）。
A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機構(gòu)
D．交割倉庫
9．下列對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（ ）。
A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C．向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證
D．堅持客戶利益高于一切的原則
10．下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是（ ）。
A．毒品犯罪
B．黑社會性質(zhì)的組織犯罪
C．貪污賄賂犯罪
D．盜竊犯罪
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