2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題五

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多選題五

1．全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列（ ）事項。

A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

2．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應當（ ）。

A．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度

B．建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

C．確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

D．對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

3．中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（ ）。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

4．下列關于責任承擔的表述正確的是（ ）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔

5．下列情節(jié)嚴重的行為不能構成非法經(jīng)營罪的是（ ）。

A．未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

B．未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

C．對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

6．公司制期貨交易所會員享有的權利有（ ）。

A．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

C．按照交易規(guī)則行使申訴權

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利

7．人民法院在審理期貨公司作為債務人的債務糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有（ ）。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準備金

8．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（ ）等方面的基本要求和規(guī)定。

A．執(zhí)業(yè)紀律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

9．下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為的是（ ）。

A．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

10．期貨從業(yè)人員受到（ ）紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷從業(yè)人員資格

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