知識(shí)點(diǎn):
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計(jì)算器
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債券投資交易人員開展債券交易詢價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕,并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo),實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕,并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章,并以書面形式集中存檔
證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系,避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)