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2013證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》知識點：分公司設立
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構
知識點五：分公司設立
分公司的設立（沒有法人資格，法律責任有證券公司承擔）
1.設立條件：
2.經營業(yè)務范圍
（1）管理證券公司一定區(qū)域內的營業(yè)部（只管理，不開展營業(yè)部業(yè)務）；
（2）經營證券公司一定區(qū)域內的承銷與保薦業(yè)務；
（3）專門做自營業(yè)務；
（4）專門做資產管理業(yè)務；
（5）其他。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，①證券公司的分公司不得直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。②分公司經授權經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經營其他業(yè)務。③證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業(yè)務。④證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。
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京公網安備 11010802044457號
