關于中國證券業(yè)協(xié)會2020年重點課題研究申報的通知

關于中國證券業(yè)協(xié)會2020年重點課題研究申報的通知 

中證協(xié)發(fā)〔2020〕38號

各會員單位、各類研究機構：

　　2020年是全面建成小康社會和實現(xiàn)第一個百年奮斗目標的決勝之年，也是資本市場建立三十周年。為努力建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，推動證券業(yè)更好地服務實體經(jīng)濟和實現(xiàn)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展，進一步提升證券行業(yè)研究分析能力，促進行業(yè)研究與交流，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）擬開展2020年重點課題研究工作。各會員單位、各類研究機構可積極申報研究課題。申報相關要求如下：

　　一、重點課題申報要求

　　（一）研究主題

　　全面深化資本市場改革，推動證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展

　　（二）研究選題范圍

　　擬定9個方向研究選題，供申報選題參考，申報單位可根據(jù)研究內(nèi)容自行擬定研究題目。研究選題要求有現(xiàn)實意義和實踐應用價值，突出針對性、前瞻性和創(chuàng)新性，建議聚焦于待解決問題的具體領域。選題研究方向和參考選題如下：

　　1.推進資本市場全面深化改革，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究

　　穩(wěn)步實施注冊制改革研究；創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制研究；全面深化新三板改革研究（如優(yōu)化發(fā)行融資制度、完善市場分層、轉板上市機制、退出機制等）；場外市場（含區(qū)域性股權市場、證券公司柜臺市場）制度和業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展研究（如功能定位、業(yè)務發(fā)展、合規(guī)內(nèi)控、風險防范、支持實體經(jīng)濟、監(jiān)測監(jiān)控、信息服務、監(jiān)管與自律、金融科技運用、投資者保護、基礎設施建設等角度）；注冊制下新股發(fā)行市場化詢價、定價和承銷機制研究；注冊制下理順發(fā)行人與中介機構、中介機構之間責任機制研究；注冊制對資本市場監(jiān)管與自律管理影響研究；資本市場中長期資金入市和機構投資者培育研究；完善資本市場稅制改革研究；資本市場深層次的結構性體制機制性問題研究；資本市場交易制度國際比較與改革研究；證券交易結算制度優(yōu)化研究（如貨銀對付結算制度、穿透式二級托管制度等）；新股上市市場穩(wěn)定機制研究；資本市場多空平衡機制研究（如融資融券、轉融通等）；外資流入與金融開放趨勢對我國資本市場的影響研究；資本市場制度型對外開放與國際化發(fā)展路徑研究；我國資本市場成立30周年背景下的境外資本市場發(fā)展路徑國際比較與借鑒研究；股權眾籌融資研究等。

　　2.提高上市公司質(zhì)量，更好發(fā)揮資本市場“晴雨表”功能研究

　　上市公司做優(yōu)做強高質(zhì)量發(fā)展研究；資本市場促進上市公司發(fā)展的有效機制研究；中介機構在提升上市公司質(zhì)量中的責任和能力體系建設研究；上市公司加強戰(zhàn)略管理、價值創(chuàng)造與業(yè)績提升研究；上市公司并購重組、減持、分拆上市等制度優(yōu)化研究；提升中介機構IPO業(yè)務質(zhì)量研究；注冊制下的上市公司估值與定價體系研究；上市公司股權激勵機制研究；上市公司會計質(zhì)量提升及會計準則有效執(zhí)行機制研究；上市公司多元化退市機制研究；上市公司信息披露有效性和公司治理規(guī)范化研究；上市公司環(huán)境、社會責任和公司治理（ESG）信息披露制度研究；上市公司財務舞弊行為防范與智能化監(jiān)管研究；上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管與防范研究；上市公司并購重組中的商譽問題研究；境外上市公司回歸A股問題研究；上市公司發(fā)展生態(tài)與履行社會責任研究等。

　　3.提升資本市場服務實體經(jīng)濟與支持國家發(fā)展戰(zhàn)略能力，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展研究

　　交易所市場債券和資產(chǎn)支持證券品種創(chuàng)新研究；債券市場交易機制與風險管理的國際比較研究；債券市場互聯(lián)互通研究；股債融資工具創(chuàng)新研究；衍生品市場發(fā)展國際比較研究；基礎設施REITs研究；資本市場促進科技創(chuàng)新發(fā)展路徑研究；資本市場服務實體經(jīng)濟的質(zhì)量和效率提升研究；金融供給側結構性改革下資本市場助力國家產(chǎn)業(yè)結構轉型升級研究；資本市場支持民營企業(yè)融資與民營經(jīng)濟發(fā)展研究；資本市場服務“一帶一路”研究；資本市場支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究（包括創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略等角度）；資本市場助力國家區(qū)域經(jīng)濟建設研究（如京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設等）；綠色金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展方式和運營模式研究；資本市場助力脫貧攻堅研究等。

　　4.加快推進證券行業(yè)文化建設，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，著力提升“軟實力”研究

　　證券公司治理與文化建設研究；證券行業(yè)誠信建設與道德風險防范研究；證券行業(yè)文化建設內(nèi)涵與核心價值觀研究；構建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化研究；證券從業(yè)人員職業(yè)道德教育體系與自律管理研究；證券行業(yè)關鍵崗位核心人員道德風險防范研究；證券行業(yè)廉潔文化建設研究；證券經(jīng)營機構聲譽管理與約束機制研究；證券行業(yè)生態(tài)發(fā)展環(huán)境優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機構文化建設與業(yè)務協(xié)同發(fā)展研究；證券行業(yè)文化建設國際經(jīng)驗借鑒研究等。

　　5.加強證券經(jīng)營機構核心業(yè)務能力和競爭力建設，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究

　　加快高質(zhì)量投資銀行建設研究；證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展定位、發(fā)展思路與發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營機構基礎功能國際比較研究；深化金融供給側結構性改革下的證券經(jīng)營機構提升金融供給服務能力研究；提升證券經(jīng)營機構“買方中介”能力研究；證券行業(yè)在金融供給側結構性改革下差異化發(fā)展研究;證券經(jīng)營機構分類評價與差異化監(jiān)管研究；資本市場雙向開放對證券經(jīng)營機構帶來的挑戰(zhàn)與機遇研究；投資者結構變化對證券經(jīng)營機構業(yè)務發(fā)展影響研究；客戶交易結算資金第三方存管制度優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機構托管業(yè)務的國際經(jīng)驗借鑒研究；境外證券經(jīng)營機構業(yè)務結構演變與盈利模式研究；中小券商專業(yè)化特色化精品化發(fā)展模式與路徑研究；證券行業(yè)提升綜合資產(chǎn)配置能力與財富管理水平研究；證券經(jīng)營機構財富管理業(yè)務特色化研究；證券經(jīng)營機構服務機構客戶發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營機構完善賬戶功能與客戶賬戶管理模式研究；證券經(jīng)營機構開展跨境業(yè)務的發(fā)展路徑和盈利模式研究；證券經(jīng)營機構發(fā)展私募股權投資業(yè)務研究；證券經(jīng)營機構發(fā)展戰(zhàn)略國際比較研究；證券經(jīng)營機構各類傳統(tǒng)業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展研究（如經(jīng)紀、投行、資管、自營、融資融券、國際業(yè)務等角度）；證券經(jīng)營機構各類創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展研究（如資產(chǎn)證券化業(yè)務、衍生品業(yè)務、FICC業(yè)務等角度）；證券經(jīng)營機構考核機制與激勵約束機制研究；證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)與能力培養(yǎng)建設研究；證券從業(yè)人員管理及培訓課程體系國際借鑒研究等。

　　6.防范化解資本市場重點領域風險，提升證券行業(yè)風險管理水平研究

　　證券行業(yè)突發(fā)性事件風險管理及應急保障機制研究；杠桿資金和輸入性、交叉性風險監(jiān)測研判研究；資本市場風險逆周期應對機制完善研究；資本市場運行風險防范與化解研究；開放環(huán)境下資本市場金融安全研究；境外市場風險對我國資本市場的外溢影響研究；資本市場結構變化對股票市場影響研究；資本市場重點領域風險防范研究（如股票質(zhì)押、債券違約、場外配資、私募基金等）；證券經(jīng)營機構風險易發(fā)領域的監(jiān)測、預警與處置機制研究（如信用風險、流動性風險、市場風險、操作風險、聲譽風險管理等角度）；證券經(jīng)營機構子公司管理與風險防范研究；證券經(jīng)營機構合規(guī)風控管理體系完善研究；證券經(jīng)營機構壓力測試優(yōu)化研究；證券經(jīng)營機構風險管理智能化科技化研究等。

　　7.促進證券業(yè)與金融科技深度融合，提高證券業(yè)科技化智能化應用水平研究

　　證券經(jīng)營機構數(shù)字化運營轉型研究；證券業(yè)數(shù)字化新生態(tài)建設研究；證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)生態(tài)建設研究；區(qū)塊鏈在資本市場領域核心場景應用研究；大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算等推動證券業(yè)務科技化智能化發(fā)展研究；金融科技國際發(fā)展趨勢及對行業(yè)生態(tài)的影響研究；監(jiān)管科技背景下新型監(jiān)管模式構建研究等。

　　8.加強投資者保護，建設資本市場良好發(fā)展生態(tài)研究

　　建立具有中國特色的證券集體訴訟制度研究；資本市場違法違規(guī)行為處罰制度國際比較與有效治理研究；資本市場個人投資者與機構投資者行為比較研究；資本市場投資者民事?lián)p害賠償制度機制完善研究（如探索建立行政罰沒款優(yōu)先用于投資者救濟的制度機制）；證券糾紛調(diào)解與仲裁機制優(yōu)化研究；投資者保護與教育國際最佳實踐借鑒研究；我國證券投資者教育基地功能優(yōu)化研究；智能科技在資本市場投資者保護中的運用研究；重大資產(chǎn)重組中的中小投資者保護研究；投資者適當性管理相關問題研究等。

　　9.與研究主題相關的其他研究

　　（三）申報對象要求

　　課題申報對象為協(xié)會會員單位、高校及科研院所等研究機構，可單獨申報或聯(lián)合申報。

　　（四）研究人員要求

　　承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關研究或實務工作的經(jīng)歷；2.具有一定的科研能力；3.有充足的時間從事課題研究工作。

　　單獨申報課題負責人僅限1名人員擔任，聯(lián)合申報課題負責人可另增加1名聯(lián)合單位人員擔任，每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。

　　（五）研究時間要求

　　本期重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。

　　（六）重點課題基本要求

　　1.課題研究要突出實踐應用價值

　　重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標，研究成果要對推動資本市場和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導價值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗并結合我國實際情況，重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。

　　2.課題報告應撰寫規(guī)范，研究要有深度

　　課題報告應概念清楚、語言通順、內(nèi)容準確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計分析結果可信。課題研究應目標明確、內(nèi)容具體、結構嚴謹、論據(jù)充分、論證嚴密、分析深入、結論合理。

　　3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

　　課題報告通過學術不端檢測系統(tǒng)總文字復制比不得超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權或其他權利，符合國家有關保密規(guī)定和有關行業(yè)政策。

　　4.課題報告字數(shù)建議3-5萬字為宜。

　　（七）研究經(jīng)費支持

　　協(xié)會鼓勵承擔重點課題研究的單位對課題提供必要的研究經(jīng)費支持，經(jīng)費支持力度是課題立項參考標準之一。

　　（八）申報時間和方式要求

　　1.申報截止時間：2020年4月15日。

　　2.申報方式：（1）點擊課題申報鏈接，進入?yún)f(xié)會雜志課題管理系統(tǒng)在線申報首頁，注冊并登錄系統(tǒng)；（2）按照重點課題申報要求和“中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報指引”（見附件1）,在線填報相關申報信息；（3）在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報表》（見附件2）。

　　PDF版申報表請務必加蓋單位公章，否則申報無效。

　　二、重點課題立項

　　由協(xié)會匯總申報材料并進行綜合評議，確定立項課題，在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布重點課題研究立項名單公告，并與課題立項單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權利與義務。

　　三、重點課題獎勵

　?。ㄒ唬Y題的課題研究單位頒發(fā)結題證書；

　?。ǘ┯蓪＜以u出優(yōu)秀課題（優(yōu)秀課題比例通常不超過30%），向優(yōu)秀課題研究單位和人員頒發(fā)榮譽證書，優(yōu)秀課題信息記入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng)；

　　（三）優(yōu)秀研究成果推薦至經(jīng)濟類核心期刊及協(xié)會刊物《傳導》《中國證券》發(fā)表，錄入中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，并通過媒體及協(xié)會微信等有影響力的渠道宣傳獲獎情況和研究成果。

　　聯(lián)系人：李老師，咨詢電話:010-66290464?！　?/p>

　　“鏈接：中國證券業(yè)協(xié)會2020年重點課題研究申報”

                                            中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                                2020年3月24日