新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
關于洗錢風險評估指標體系的要求，下列說法錯誤的是（ ）
單選題
關于洗錢風險評估指標體系的要求，下列說法錯誤的是（ ）。
A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級
B.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態(tài)追蹤
C.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍
D.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的一年內至少應進行一次復核
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查洗錢風險評估指標體系的要求。對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核，選項D說法錯誤。參見教材P184。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
相關閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
