[摘要]本文從我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)流失三個(gè)方面分析了外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成的威脅，并就其防范對(duì)策提出建議：（1）加快吸引外商直接投資，以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)；（2）逐步取消對(duì)外資的種種優(yōu)惠政策，對(duì)其實(shí)行國(guó)民待遇；（3）加強(qiáng)法制和政府監(jiān)督。

　　[關(guān)鍵詞]外商直接投資　經(jīng)濟(jì)安全　產(chǎn)業(yè)安全

　　改革開(kāi)放20多年來(lái)，我國(guó)累計(jì)吸引外資高達(dá)4000多億美元。自1993年起，我國(guó)一直是吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家，外商直接投資對(duì)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開(kāi)放發(fā)揮了重要作用。但是，隨著外商直接投資在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的重要性不斷加強(qiáng)，其負(fù)面影響也逐漸顯現(xiàn)。在某些方面，這些負(fù)面影響已經(jīng)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全造成了一定的威脅。本文將從幾個(gè)方面對(duì)外商直接投資與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題展開(kāi)分析。

　　一、外商直接投資與我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題

　　產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)擁有的對(duì)于涉及國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制力，以及這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際比較意義下的發(fā)展力。隨著外商直接投資在我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的重要性日益加強(qiáng)，特別是近幾年來(lái)“獨(dú)資化”趨勢(shì)的出現(xiàn)，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響日益突出。

　　目前，我國(guó)吸收利用外商直接投資的方式有6種，即中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、外商投資股份制企業(yè)、合作開(kāi)發(fā)和其他。在過(guò)去，中外合資經(jīng)營(yíng)方式一直是我國(guó)利用外資的主要形式。然而，隨著我國(guó)市場(chǎng)的日趨規(guī)范、體制顧慮的逐漸打消、以及各種限制性條款的取締，外商對(duì)華直接投資出現(xiàn)了“獨(dú)資化”趨勢(shì)。自1997年起，外商獨(dú)資企業(yè)超過(guò)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，成為我國(guó)主要的外資利用方式。1999年，北京引進(jìn)外資注冊(cè)的企業(yè)中，有40%是獨(dú)資企業(yè)，而到了2000年，這個(gè)比例上升到了50%.在原有的中外合資企業(yè)中，外方也紛紛通過(guò)增資擴(kuò)股的方式，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥夥娇毓苫颡?dú)資的公司。例如，在2000年6月，美國(guó)寶潔公司終止了與北京日化二廠的合資關(guān)系；2000年11月，上海牙膏廠宣布從合資公司聯(lián)合利華手中收回“美加凈”品牌；2001年1月，中國(guó)迅達(dá)電梯有限公司公告股權(quán)變更，中方股東退出。一個(gè)又一個(gè)的合資企業(yè)變成了外商獨(dú)資企業(yè)。

　　這些被外資所控制的企業(yè)往往在其技術(shù)、規(guī)模等方面都有著民族工業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，外資企業(yè)憑借這種優(yōu)勢(shì)擠占我國(guó)市場(chǎng)，從各個(gè)方面控制著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而深刻的影響了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。

　　1.行業(yè)控制

　　外資掌握了我國(guó)某些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)支配權(quán)，形成了對(duì)這些行業(yè)的壟斷。

　　2.技術(shù)控制

　　外資在取得控股后，往往取消原有企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，使其依附于外資母公司研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù)，從而形成了引資國(guó)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)格局，削弱了東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，外資為了維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，避免因技術(shù)擴(kuò)散而扶持了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，對(duì)此也往往持審慎態(tài)度，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大多并不先進(jìn)，有時(shí)甚至是已被淘汰的技術(shù)，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)卻嚴(yán)加封鎖。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)一些理論和實(shí)踐工作者曾提出“以市場(chǎng)換技術(shù)”的引資策略，期望以讓出市場(chǎng)份額為代價(jià)，換取外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)�，F(xiàn)在看來(lái)，讓出的市場(chǎng)份額已經(jīng)相當(dāng)大了，在某些特定的行業(yè)，外資企業(yè)已經(jīng)處于壟斷地位，但真正換來(lái)的一流的先進(jìn)技術(shù)卻鳳毛麟角。

　　3.品牌控制

　　外商在合資企業(yè)中取得控股地位后，國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品品牌往往被束之高閣，而被國(guó)外品牌所取代。外商在合資時(shí)要求中方將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)，然后利用中方的銷(xiāo)售渠道推銷(xiāo)標(biāo)有外國(guó)商標(biāo)的產(chǎn)品，待外方商標(biāo)知名度提高后，逐步減少直至停止對(duì)中方商標(biāo)的使用；也有的外資企業(yè)將中方商標(biāo)定位于低檔產(chǎn)品上，從而造成中方商標(biāo)的聲譽(yù)及價(jià)值下降。例如：1994年，日本松下公司與杭州金魚(yú)電器公司合資，建立杭州松下家用電器公司，從此，在洗衣機(jī)行業(yè)，國(guó)內(nèi)的“金魚(yú)”不見(jiàn)了，只有“松下愛(ài)妻號(hào)”；1995年，韓國(guó)三星電子公司與蘇州香雪海公司合資，建立蘇州三星電子有限公司，在這之后，香雪海品牌從此銷(xiāo)聲匿跡；再如天府可樂(lè)的消失，活力28、白貓、熊貓等為奧妙、碧浪所取代等。這些品牌的逐漸流失實(shí)際上是無(wú)形資產(chǎn)的流失，對(duì)于國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，對(duì)于中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一種巨大的損失。另外，這些產(chǎn)品直接面對(duì)消費(fèi)者，在外資趨于品牌控制的態(tài)勢(shì)下，長(zhǎng)此以往必然會(huì)使國(guó)人產(chǎn)生對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的認(rèn)同心理。這種社會(huì)心理的“滋生”，會(huì)很容易導(dǎo)致在其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品上對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的崇拜及對(duì)民族產(chǎn)品的歧視，在潛移默化中導(dǎo)致對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的負(fù)面影響。

　　二、外商直接投資與我國(guó)地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題

　　在20世紀(jì)80年代初，中國(guó)剛開(kāi)始改革開(kāi)放時(shí)，東、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距并不大，而在今天，東、西部地區(qū)之間巨大的經(jīng)濟(jì)差距已成為困擾整個(gè)社會(huì)的重要問(wèn)題。在其中，外商直接投資扮演了關(guān)鍵角色，它對(duì)于我國(guó)地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成及深化起了重要作用。這種效用可以用瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者岡納。繆爾達(dá)爾的累積因果循環(huán)原理來(lái)加以解釋。

　　繆爾達(dá)爾根據(jù)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，把一個(gè)國(guó)家分為發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)，通常稱(chēng)為地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。他假設(shè)最初一個(gè)國(guó)家每個(gè)地區(qū)都處于靜止的落后狀態(tài)，各地區(qū)的收入水平和利潤(rùn)率都相差無(wú)幾，如果其中一個(gè)或幾個(gè)地區(qū)因優(yōu)越的自然條件或歷史偶發(fā)事件或國(guó)家的傾斜政策而開(kāi)始出現(xiàn)增長(zhǎng)，收入和利潤(rùn)率差別開(kāi)始拉大，那么，一個(gè)累積性的因果循環(huán)就開(kāi)始了。一方面，發(fā)達(dá)地區(qū)因工資較高，年輕的、有文化、有技能的勞動(dòng)者就會(huì)紛紛地從落后停滯的地區(qū)流入正在蓬勃發(fā)展的地區(qū)；資金也會(huì)競(jìng)相從落后地區(qū)流入發(fā)展迅速的地區(qū)，以尋求更高的利潤(rùn)率；企業(yè)和企業(yè)家也會(huì)從停滯地區(qū)遷移到繁榮地區(qū)，因?yàn)樵诤笠坏貐^(qū)創(chuàng)業(yè)和獲利機(jī)會(huì)較多。由于新興地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快，工資和利潤(rùn)水平持續(xù)上升，使得儲(chǔ)蓄率和投資率高，市場(chǎng)旺盛，這又進(jìn)一步促進(jìn)了繁榮地區(qū)更快的發(fā)展。先進(jìn)地區(qū)更快的發(fā)展使落后地區(qū)的人才、資本不斷地向繁榮地區(qū)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致該地區(qū)收入水平進(jìn)一步提高，這樣，發(fā)達(dá)地區(qū)就形成了一個(gè)良性的累積因果循環(huán)。另一方面，不發(fā)達(dá)地區(qū)年輕人和具有較高技術(shù)的人才以及資本紛紛外流，結(jié)果，落后地區(qū)收入水平、投資水平更低，形成了一個(gè)惡性的累積因果循環(huán)。由于上述兩個(gè)循環(huán)過(guò)程的共同作用，發(fā)達(dá)地區(qū)越來(lái)越發(fā)達(dá)，不發(fā)達(dá)地區(qū)越來(lái)越相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)不平衡狀況越來(lái)越突出。這就形成了一個(gè)國(guó)家內(nèi)地理上的二元經(jīng)濟(jì)局面�？姞栠_(dá)爾稱(chēng)這種情況為“回波效應(yīng)”。

　　中國(guó)的改革開(kāi)放始于東部沿海地區(qū)，當(dāng)時(shí)外資在優(yōu)惠政策的吸引下大量涌入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1993年以前，實(shí)際利用外資總額中，投向東部沿海地區(qū)的占90%以上，巨額資金投入的乘數(shù)效應(yīng)，使東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，同時(shí)在“回波效應(yīng)”作用下，西部的人才、資金又在該區(qū)域集中，長(zhǎng)此下來(lái)，東部地區(qū)形成了深厚的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)底蘊(yùn)。雖然，現(xiàn)在東、西部地區(qū)的政策已經(jīng)拉平，甚至向西部?jī)A斜，但累積因果循環(huán)已經(jīng)形成，東部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)環(huán)境、人才素質(zhì)、社會(huì)觀念等方面的優(yōu)勢(shì)都是西部地區(qū)無(wú)法比擬的。而根據(jù)現(xiàn)代國(guó)際投資理論，在外商直接投資的區(qū)位選擇上，起決定性作用的是相關(guān)政策環(huán)境，即社會(huì)環(huán)境（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源質(zhì)與量……）、市場(chǎng)環(huán)境（政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化管理、勞動(dòng)力的自由流動(dòng)、企業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作……）和法律環(huán)境，而非直接優(yōu)惠政策。所以，外資仍然傾向于向東部投入，這又導(dǎo)致下一輪的累積因果循環(huán)，從而更進(jìn)一步拉大了東、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距。

　　三、外商直接投資與我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題

　　外商投資企業(yè)的建立和投產(chǎn)開(kāi)業(yè)，為國(guó)家增加了財(cái)政收入。但許多外商投資企業(yè)在其創(chuàng)立談判、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)時(shí)都不同程度的伴隨國(guó)有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象，究其原因，可以發(fā)現(xiàn)其中關(guān)鍵在于以下兩點(diǎn)：

　　1.談判中的不公平待遇

　　由于合資企業(yè)可以享受優(yōu)惠政策待遇，一些陷入困境的企業(yè)希望通過(guò)合資，享受到優(yōu)惠政策，以擺脫困境；一些發(fā)展前景好的企業(yè)也希望通過(guò)合資，壯大自己的力量，享受到優(yōu)惠政策，獲得“體制外”的許多好處。結(jié)果，必然形成外資與內(nèi)資在合資選擇中的不對(duì)等地位，大批等待合資的內(nèi)資企業(yè)在相對(duì)較少的外商投資者的選擇面前處于被動(dòng)地位，于是，紛紛降低合資條件，壓低資產(chǎn)評(píng)估數(shù)額，給予外商種種便利和便宜，吸引外商與自己合資。外商在合資談判時(shí)，往往在轉(zhuǎn)讓技術(shù)、商標(biāo)和設(shè)備上漫天要價(jià)，賺取高額利潤(rùn)，致使內(nèi)資企業(yè)在吸引外商投資的過(guò)程中，國(guó)有資產(chǎn)大量流失。

　　2.跨國(guó)公司內(nèi)部化，通過(guò)轉(zhuǎn)移價(jià)格進(jìn)行利潤(rùn)轉(zhuǎn)移

　　所謂內(nèi)部化，即是指由于市場(chǎng)不完全，跨國(guó)公司為了其自身利益，以克服外部市場(chǎng)的某些失效，以及由于某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢(shì)力的存在，導(dǎo)致企業(yè)市場(chǎng)交易成本的增加，而通過(guò)國(guó)際直接投資，將本來(lái)應(yīng)在外部市場(chǎng)交易的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)樵诠�司所屬企業(yè)之間進(jìn)行，并形成一個(gè)內(nèi)部市場(chǎng)。在內(nèi)部化過(guò)程中，涉及到轉(zhuǎn)移價(jià)格，它是跨國(guó)公司內(nèi)部母公司與子公司、子公司與子公司之間，在進(jìn)行商品和勞務(wù)交易時(shí)所使用的約定價(jià)格�？鐕�(guó)公司往往通過(guò)其內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格來(lái)達(dá)到獲取高額壟斷利潤(rùn)，規(guī)避外匯管制，逃避稅收等目的。

　　目前，跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，在獨(dú)資或控股的情況下，其公司內(nèi)部交易占了公司交易總額的相當(dāng)大一部分�？鐕�(guó)公司往往采用高進(jìn)低出的方法轉(zhuǎn)移價(jià)格，從其母公司高價(jià)進(jìn)口原料和設(shè)備，而對(duì)在華子公司的產(chǎn)品實(shí)行低價(jià)收購(gòu)，從而將利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到其母公司或其他國(guó)家子公司，以至出現(xiàn)有的跨國(guó)公司在華子公司賬上虧損、實(shí)際盈利，賬上利潤(rùn)少、實(shí)際利潤(rùn)多的情況，給我國(guó)的財(cái)政稅收造成了很大的損失。

　　四、總結(jié)與建議

　　以上，本文從三個(gè)方面淺析了外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全造成的威脅。但是，這絕不是要否定利用外商直接投資。凡事都有正反兩個(gè)方面，無(wú)可否認(rèn)，外商直接投資的正效用始終是大于其負(fù)效用的。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)離不開(kāi)國(guó)際間的資本流動(dòng)，尤其是像我們這樣的發(fā)展中國(guó)家，外商投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是至關(guān)重要，只是我們?nèi)裟苷J(rèn)清外商直接投資的一些負(fù)面影響，從而制定相應(yīng)的對(duì)策，對(duì)其有效的加以防范和引導(dǎo)，那么，外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度將大大提高。為此，筆者就我國(guó)如何防范外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)安全造成的影響提出幾點(diǎn)建議：

　　1.加快吸引外商直接投資，以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)

　　一家外資企業(yè)控制了某一市場(chǎng)，那是壟斷，而眾多的大跨國(guó)公司進(jìn)入同一行業(yè)，就形成了競(jìng)爭(zhēng)。跨國(guó)公司為了與同樣實(shí)力強(qiáng)大的其他跨國(guó)公司作競(jìng)爭(zhēng)，就不得不加快轉(zhuǎn)移新技術(shù)、引進(jìn)新產(chǎn)品、降低產(chǎn)品價(jià)格。這一點(diǎn)，早已被事實(shí)所證明：上海通用別克、廣州本田雅閣的上馬，迫使大眾把最新車(chē)型投入中國(guó)；諾基亞、西門(mén)子和摩托羅拉的競(jìng)爭(zhēng)，使得中國(guó)手機(jī)市場(chǎng)的產(chǎn)品換代檔次和價(jià)格水平完全與國(guó)際市場(chǎng)同步。

　　因此，要消除外資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的威脅，決不能限制外資的進(jìn)入，而恰好相反，只有吸引更多的外資進(jìn)入這一市場(chǎng)，在各個(gè)大跨國(guó)公司之間造成激烈的競(jìng)爭(zhēng)，那么，最終受益的，就將是中國(guó)政府和中國(guó)消費(fèi)者。

　　2.逐步取消對(duì)外資的種種優(yōu)惠政策，對(duì)其實(shí)行國(guó)民待遇

　　國(guó)民待遇原則是指，在同等條件下，東道國(guó)給予外國(guó)投資者的待遇與其給予本國(guó)國(guó)民的待遇對(duì)等。對(duì)外資實(shí)行國(guó)民待遇，一方面，可以緩解內(nèi)資在與外資競(jìng)爭(zhēng)中所處的不利地位，扶持民族工業(yè)；另一方面，也可以防止外資利用其優(yōu)惠待遇在合資過(guò)程中獲取不正當(dāng)好處。

　　目前，跨國(guó)公司已經(jīng)意識(shí)到，優(yōu)惠政策往往是政策不連續(xù)的表現(xiàn)，是市場(chǎng)發(fā)育不健全的表現(xiàn)。規(guī)模較大、技術(shù)含量較高的項(xiàng)目往往更注重“國(guó)民待遇”的優(yōu)劣。因此，建議政府把引資的重點(diǎn)從制定優(yōu)惠政策上轉(zhuǎn)移到創(chuàng)造良好的相關(guān)政策環(huán)境上來(lái)。即通過(guò)推進(jìn)貿(mào)易政策體制的進(jìn)一步自由化、規(guī)范市場(chǎng)、規(guī)范管理、轉(zhuǎn)變觀念、培育人才等手段來(lái)吸引外資。

　　3.加強(qiáng)法制和政府監(jiān)管

　　一方面，政府應(yīng)加快《反壟斷法》的制定，建立和完善以《反壟斷法》為核心的企業(yè)并購(gòu)法律規(guī)范體系，以法律手段規(guī)范外資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的并購(gòu)行為，防止出現(xiàn)外資的市場(chǎng)壟斷；另一方面，完善會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)中的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估與外資企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格制定的監(jiān)督和管理。

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