摘要：早在兩百多年前，亞當(dāng)。斯密在闡述勞動分工對經(jīng)濟(jì)增長的作用時候就突出強(qiáng)調(diào)了規(guī)模報酬遞增的重要性，但是在20世紀(jì)80年代之前，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中對規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象進(jìn)行研究的文獻(xiàn)為數(shù)甚少。報酬遞增是新貿(mào)易理論的一大支柱性假設(shè)。規(guī)模報酬遞增為國際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)，可以帶動經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)貿(mào)易及獲得貿(mào)易利益，因此時研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)有很重要的意義。

　　關(guān)鍵詞：規(guī)模報酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

　　從亞當(dāng)。斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林。楊格，都從分工角度對市場與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報酬遞增的假設(shè)。既貼近現(xiàn)實又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼（Paul Krugman）在與艾瀚南（Help-mall Elhanan）合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》（1985）一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說。但從某種意義上講，是Romer（1986）的開創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對對規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報酬遞增的源泉。去分析規(guī)模報酬遞增的影響。

　　1規(guī)模報酬遞增理論的論證

　　數(shù)十年來主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運用大量的實證研究證實了規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說明了一些發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)活動中的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

　　Davis和Weinstein（1998）通過估計13個OECD國家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來檢驗是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。他們估計出來的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise（2001）利用美國和加拿大的總量數(shù)據(jù)對Krugman（1980）的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實證檢驗的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個國家的生產(chǎn)活動具有較為明顯的規(guī)模報酬遞增特征。

　　至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻(xiàn)非常少見。但最令人矚目的就是Lucas（1993）對第二次世界大戰(zhàn)期間美國軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas（1993）提供的分析結(jié)果。自由艦的累計總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時間就會下降12％～24％。同時，在生產(chǎn)勝利艦、護(hù)航艦和坦克的過程中，也存在類似的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

　　2規(guī)模報酬遞增的源泉

　　在美國等發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)活動中，規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增時，現(xiàn)有的文獻(xiàn)通常會將規(guī)模報酬遞增區(qū)分為兩類；一類是企業(yè)間的規(guī)模報酬遞增；另一類是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場交易活動中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

　　在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中，技術(shù)外部性主要包括知識的外部性、研究與開發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識的外部性的規(guī)模報酬遞增。Easterly（2001）指出，知識外部性會從三方面導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識溢出的現(xiàn)象，所以新知識實際上會提高整個社會中現(xiàn)有知識和機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報酬遞增。知識生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開發(fā)投資，根據(jù)Griliches（1992）的分類，可以將分析研發(fā)活動溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)區(qū)分為兩類。一類是計算某項（或某一系列）具體創(chuàng)新活動的社會收益的文獻(xiàn)。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo（1977）以及Knutson和Tweeten（1979）等人的實證分析。另外一類文獻(xiàn)則采用回歸分析方法去估計研發(fā)部門對產(chǎn)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri（1991）的分析。他們的實證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報酬遞增特征也會非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報酬遞增。Lucas（1993）指出，通過“干中學(xué)”而積累起來的人力資本是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack（1999）指出，發(fā)展中國家在吸引國外的先進(jìn)技術(shù)時，干中學(xué)對發(fā)展中國家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig（1996）指出，學(xué)校教育會使一個社會在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時獲得遞增的規(guī)模收益。

　　從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，貨幣外部性。有時候又被稱為“密集市場”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競爭市場環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻(xiàn)是Murphy、Shleifer和Vishny（1989）的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會凈收益，那么就會出現(xiàn)貨幣外部性。此時，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問題，或者進(jìn)行“大推進(jìn)”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場中參與此活動的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動無關(guān)。Rodrik（1996）分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補性會使小型開放經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的情形。

　　從理論研究的文獻(xiàn)看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增主要是由以下兩個因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer（1990）Aghion和Howitt（1992）以及Grossman和Helpman（1991）都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在固定成本，那么就一定會在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補性。Fasterly（2001）認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個因素會導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類型熟練工人之間的互補性。在團(tuán)隊生產(chǎn)中，某個成員的錯誤會使得其他團(tuán)隊成員的努力付之東流，所以將團(tuán)隊中的高技能工人身上投資的報酬會隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大出現(xiàn)遞增的特征。

　　3規(guī)模報酬遞增的對經(jīng)濟(jì)的影響

　　規(guī)模報酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)波動的影響上。規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟(jì)增長的影響是長期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否會對經(jīng)濟(jì)波動產(chǎn)生作用是非常重要的問題。這是因為，短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)波動會對社會的經(jīng)濟(jì)福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟(jì)波動產(chǎn)生的原因，就很難運用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策去熨平經(jīng)濟(jì)波動。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)波動的影響。

　　3.1供給邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟(jì)波動的影響

　　在分析供給邊的規(guī)模報酬遞增對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響時，代表性的研究主要有Diamond（1982）、Weitzman（1982）、Shleifer（1986）、Diamond和Fudenberg（1998）、Howitt和McAfee（1988）等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)變動的影響。他們指出，規(guī)模報酬遞增會導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟(jì)在各個均衡之間的轉(zhuǎn)換會導(dǎo)致大幅度的波動。近年來對經(jīng)濟(jì)波動的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動都是內(nèi)生的。Ryzhenkov（2006）利用1948～2004年間美國的總量數(shù)據(jù)對一個含有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長模型進(jìn)行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟(jì)的直接影響并不顯著，但是其累計循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga（2000）以及Lloyd－Braga（2007）等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報酬遞增對非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動的條件更加容易出現(xiàn)。

　　3.2需求邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟(jì)波動的影響

　　由于需求因素的變動都能通過價格機(jī)制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟(jì)波動現(xiàn)象的文獻(xiàn)中，很少有人從需求角度展開分析。Young（2007）分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報酬遞增對經(jīng)濟(jì)波動的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重越來越大時，為了獲得消費外部性所帶來的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，高新企業(yè)會在需求發(fā)生很小的變動時做出重大的價格和產(chǎn)量調(diào)整。這會使經(jīng)濟(jì)變動得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動，價格水平也會發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價格競爭是最常用的競爭手段。

　　從對經(jīng)濟(jì)增長的影響來看。如果經(jīng)濟(jì)體中所有投入的規(guī)模報酬都不變（或遞減），那么就無法從理論上系統(tǒng)地解釋為什么人均收人會持續(xù)地增長。為了克服這個缺點，相關(guān)的理論研究又把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生為狀態(tài)變量。但是，不管內(nèi)生增長模型如何精致復(fù)雜，其基本思想都強(qiáng)調(diào)。外部性都會帶來遞增的規(guī)模收益。所以有很多內(nèi)生增長模型系統(tǒng)地分析了外部性（或遞增的規(guī)模收益）對經(jīng)濟(jì)增長的影響。在這方面的代表性研究有Romer（1986，1990）Barro（1990）、Aghion和Howitt（1992）、Young（1991，1993，1998）、List和Zhou（2007）等人對物質(zhì)資本的外部性對經(jīng)濟(jì)增長的影響分析，以及Lucas（1988，1993）、Becker、Murphy和Tamura（1990）、Tamura（1991）、Goodfriend和McDerott（1995）等人對人力資本外部性對經(jīng)濟(jì)增長的影響的研究。內(nèi)生增長理論中這些最具有代表性的模型從不同角度指出：沒有遞增的規(guī)模收益，就不會有人均收入的持續(xù)增長。

　　4結(jié)論

　　在過去的很長一段時間內(nèi)，限于數(shù)據(jù)的可獲得性以及數(shù)理分析技術(shù)的復(fù)雜性，以新古典理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析框架一直都無法對規(guī)模收益遞增展開全面深入的研究。但是在具有突破性的理論研究帶動下。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對是否存在顯著的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象展開了大量研究并總結(jié)出影響規(guī)模報酬遞增的因素以及規(guī)模報酬遞增對長期經(jīng)濟(jì)增長重要的影響。此外，規(guī)模報酬遞增還會對短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)波動產(chǎn)生影響。尤其是對于那些內(nèi)生的非線性經(jīng)濟(jì)波動而言，規(guī)模報酬遞增是最為重要的影響因素。