摘要：外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以集群方式發(fā)展，集群是集群?jiǎn)卧�、集群模式和集群環(huán)境構(gòu)成的開(kāi)放式系統(tǒng)，有其自身的生命周期，對(duì)外直接投資作為當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系最重要的工具對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群有全面而深刻的影響。

　　關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資；外部經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)業(yè)集群

　　外部經(jīng)濟(jì)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展有決定性的作用，產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的生存與發(fā)展?fàn)顟B(tài)與對(duì)外直接投資緊密相關(guān)，在當(dāng)今全球化浪潮不斷擴(kuò)張的時(shí)代，封閉式發(fā)展已是不可想象的了。本文的討論不是泛泛地停留在產(chǎn)業(yè)集群這一表面現(xiàn)象上，而是深入地分析企業(yè)之間多樣化的聯(lián)系及企業(yè)與外部環(huán)境之間的聯(lián)系是如何使集群現(xiàn)象產(chǎn)生、發(fā)展、衰落并轉(zhuǎn)移的，對(duì)外直接投資在這一過(guò)程中又是如何起作用的。

　　一、外部經(jīng)濟(jì)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

　　首先對(duì)外部經(jīng)濟(jì)作出論述的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾，馬歇爾闡述了為什么廠商集中在一起比單個(gè)孤立的廠商更有效率，其主要原因歸結(jié)為三個(gè)方面：一是廠商集中能促使專業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的形成；二是廠商的地理集中有利于勞動(dòng)力市場(chǎng)共享；三是廠商集中有助于知識(shí)外溢（華民，2001）。這三點(diǎn)對(duì)于各個(gè)行業(yè)的廠商集中都是適用的，如集中于紐約的投資銀行業(yè)、集中于好萊塢的娛樂(lè)業(yè)及集中于硅谷的半導(dǎo)體工業(yè)等，但就影響程度而言，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更為重要。下面，我們以硅谷為例，說(shuō)明外部經(jīng)濟(jì)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

　　第一，專業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的形成與作用。亞當(dāng)·斯密與馬克思的經(jīng)典著作中，都有市場(chǎng)擴(kuò)大能促進(jìn)社會(huì)分工的論述。廠商集群可以提供一個(gè)足夠大的市場(chǎng)使各種各樣的供應(yīng)商得以生存，這種現(xiàn)象在硅谷有大量的文獻(xiàn)記載，“工程師們離開(kāi)原先的半導(dǎo)體公司并成立新的公司來(lái)生產(chǎn)一些資本產(chǎn)品，如擴(kuò)散烘爐、步進(jìn)復(fù)拍相機(jī)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及其他的原料和零部件，如光罩、試驗(yàn)用模具和專門的化工產(chǎn)品。這些獨(dú)立的設(shè)備和服務(wù)供應(yīng)部門通過(guò)分散開(kāi)發(fā)成本，把單個(gè)的廠商從自己開(kāi)發(fā)資本產(chǎn)品需要巨額成本的困境中解放出來(lái)，從而促進(jìn)了半導(dǎo)體工業(yè)的持續(xù)形成與發(fā)展；同時(shí)它也強(qiáng)化了行業(yè)地區(qū)集中的趨勢(shì)。在美國(guó)其他地區(qū)無(wú)法獲得上述專業(yè)化的配套服務(wù)就是最好的例證�！保�克魯格曼，奧伯斯法爾德，1998）專業(yè)化供應(yīng)商由于企業(yè)集群而出現(xiàn)，又使得企業(yè)可以集中精力于自己最擅長(zhǎng)的事情，因而在硅谷的高技術(shù)企業(yè)擁有比其他地方的企業(yè)更大的優(yōu)勢(shì)。

　　第二，勞動(dòng)力市場(chǎng)共享的利益。這里主要指的不是一般的勞動(dòng)力，而是擁有豐富的知識(shí)和高度專業(yè)化技術(shù)的高層次人才。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)而言，這一類人才至關(guān)重要，但這類人才又是比較稀缺的。企業(yè)在不同的發(fā)展階段會(huì)有不同的人才需求，經(jīng)常面臨某類人才的缺乏和另類人才的剩余，企業(yè)集群能創(chuàng)造出一個(gè)便利的人才市場(chǎng)。對(duì)特定企業(yè)來(lái)說(shuō)，緊缺的人才可能正好是另一家企業(yè)過(guò)剩的，企業(yè)集中使企業(yè)能更好地利用稀缺的人力資源。對(duì)職員來(lái)說(shuō)，企業(yè)集中使找工作變得容易，減少了失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)�？傊�，集中使企業(yè)和職員都增加了發(fā)展的機(jī)遇（王新奎，1993）。硅谷的文獻(xiàn)同樣有這方面的記載。在硅谷，公司迅速擴(kuò)張和員工跳槽都非常普遍。事實(shí)上，高流動(dòng)性已成為高新技術(shù)企業(yè)職員的一個(gè)特征，“你在星期五辭退工作并在下星期一找到另一份工作并非什么大事……你甚至沒(méi)有必要告訴你的妻子。你不過(guò)在下星期一早上駕車開(kāi)往另一方向罷了�！保�克魯格曼，奧伯斯法爾德，1998）

　　第三，知識(shí)外溢效應(yīng)。對(duì)技術(shù)含量低的企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)外溢效應(yīng)即使存在也不是什么重要的因素，但對(duì)于以知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)外溢效應(yīng)非常重要，有時(shí)甚至是決定性的，企業(yè)集群對(duì)企業(yè)之間正式的信息、技術(shù)交流有促進(jìn)作用，對(duì)非正式的信息交流也有極大的促進(jìn)作用，知識(shí)外溢效應(yīng)主要源于非正式的信息交流，企業(yè)集群使員工自然地混雜在一起，知識(shí)以非正式的形式擴(kuò)散了。很多高新技術(shù)企業(yè)依靠知識(shí)外溢效應(yīng)取得比其他地方的企業(yè)更大的優(yōu)勢(shì)。

　　正是由于認(rèn)識(shí)到外部經(jīng)濟(jì)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特殊意義，世界各國(guó)普遍采用了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)的方式，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)的集群發(fā)展。

　　二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群分析

　　集群是一個(gè)復(fù)雜的現(xiàn)象，有各種性質(zhì)的集群，如投資業(yè)集群、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群；有各種規(guī)模的集群，如城市工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、以城市為單位的產(chǎn)業(yè)集群；有處在各種發(fā)展階段的集群，如正在形成的集群、正在衰竭的集群、正在轉(zhuǎn)化的集群等。從多樣化的具體的集群現(xiàn)象中，仍然可以抽象出它們共同的特征，以認(rèn)識(shí)其本質(zhì)。

　�。ㄒ唬┘�群的三要素

　　簡(jiǎn)單地說(shuō)，集群就是一定數(shù)量的企業(yè)按某種聯(lián)系聚集在某一區(qū)域的現(xiàn)象。可以用三個(gè)要素來(lái)分析，即集群?jiǎn)卧�、集群模式和集群環(huán)境（葛亮，1994）。

　　1.集群?jiǎn)卧�。一切群體都是個(gè)體構(gòu)成的。對(duì)家庭而言，家庭成員就是單元；對(duì)社區(qū)而言，家庭是單元；對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群而言，每一個(gè)企業(yè)都是單元。每一個(gè)單元都有自身的性質(zhì)和特征，并且是可以演變的。

　　2.集群模式。集群模式反映各個(gè)企業(yè)之間相互聯(lián)系的方式和強(qiáng)度�？偟膩�(lái)說(shuō)，可以分為依賴型和互惠型。依賴型聯(lián)系中有不同的依賴程度，主要描述一種單向聯(lián)系。互惠型聯(lián)系中有對(duì)稱互惠和不對(duì)稱互惠，主要描述一種雙向聯(lián)系。

　　3.集群環(huán)境。任何集群都是處在某個(gè)具體的環(huán)境中，企業(yè)之間的各種聯(lián)系都在這一環(huán)境中產(chǎn)生和發(fā)展，集群?jiǎn)卧�以外，或者說(shuō)企業(yè)以外的所有因素和總就是環(huán)境。按影響的方式劃分，可以分為直接環(huán)境和間接環(huán)境；按影響的性質(zhì)劃分，可以分為正向環(huán)境、中性環(huán)境和反向環(huán)境；按影響的程度劃分，可以分為主要環(huán)境和次要環(huán)境等。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，環(huán)境一般是外生的。

　　4.三要素的關(guān)系。任何集群都是三要素相互作用的結(jié)果。集群?jiǎn)卧�是基礎(chǔ)，集群環(huán)境是重要的外部條件，而集群模式是關(guān)鍵。簡(jiǎn)單地說(shuō)，企業(yè)是集群?jiǎn)卧�，它的性質(zhì)決定了企業(yè)之間的生產(chǎn)交換等物質(zhì)、信息聯(lián)系，企業(yè)及企業(yè)聯(lián)系都要受到環(huán)境的影響，正向環(huán)境促進(jìn)集群的發(fā)展，中性環(huán)境與集群發(fā)展無(wú)關(guān)，反向環(huán)境抑制集群的發(fā)展。

　　（二）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群三要素分析

　　深刻認(rèn)識(shí)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的三要素及三要素之間的關(guān)系，就把握住了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)，在此基礎(chǔ)上，才能分析對(duì)外直接投資等因素對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的影響。

　　1.集群?jiǎn)卧�。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的集群?jiǎn)卧�是與高新技術(shù)相聯(lián)系的企業(yè)。對(duì)企業(yè)的描述可以分為兩個(gè)方面，一方面是企業(yè)的內(nèi)在性質(zhì)，另一方面是企業(yè)的外部特征。企業(yè)的內(nèi)在性質(zhì)描述企業(yè)質(zhì)的方面，如企業(yè)是屬于哪個(gè)行業(yè)，是提供中間產(chǎn)品的供應(yīng)商，是提供某種服務(wù)的企業(yè)，或是產(chǎn)供銷一條龍的集團(tuán)企業(yè)等等，企業(yè)的這些內(nèi)在性質(zhì)決定了它與其他企業(yè)的物質(zhì)、信息聯(lián)系的方式和強(qiáng)度。企業(yè)的外部特征描述企業(yè)量的方面，如企業(yè)擁有多少資產(chǎn)、多少職工、多少技術(shù)人員，企業(yè)的產(chǎn)量是多少，盈利情況如何等等。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)在內(nèi)在性質(zhì)和外部特征上都是多種多樣的，大致可以描述為：創(chuàng)新企業(yè)多、小企業(yè)多、高層次人才比例大、技術(shù)先進(jìn)、企業(yè)文化適應(yīng)性強(qiáng)等等。對(duì)某一集群中企業(yè)的詳細(xì)分析為我們認(rèn)識(shí)這一集群的性質(zhì)及變化趨勢(shì)奠定了基礎(chǔ)。

　　2.集群模式。企業(yè)的內(nèi)在性質(zhì)和外部特征共同決定企業(yè)之間聯(lián)系的方式和強(qiáng)度，企業(yè)的內(nèi)在性質(zhì)主要決定企業(yè)聯(lián)系的方式和性質(zhì)，企業(yè)的外部特征主要決定企業(yè)聯(lián)系的強(qiáng)度。比如說(shuō)，一個(gè)從事風(fēng)險(xiǎn)投資服務(wù)的企業(yè)決定了它與其他企業(yè)的聯(lián)系是提供風(fēng)險(xiǎn)資金，而這一企業(yè)的規(guī)模決定它在多大范圍提供多少風(fēng)險(xiǎn)資金。集群模式根據(jù)不同的研究角度可劃分為不同的類型，本文將其劃分為兩大類，即依賴型和互惠型，依賴型又劃分為強(qiáng)依賴型和弱依賴型，互惠型又劃分為對(duì)稱互惠型、非對(duì)稱互惠型。

　　強(qiáng)依賴型描述的是某個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展在很大程度上從屬于別的企業(yè)，具體分析，可能是全面性的依賴，或關(guān)鍵性的依賴，而別的企業(yè)對(duì)這一企業(yè)的依賴性弱或無(wú)依賴，也可能別的企業(yè)對(duì)該企業(yè)也是強(qiáng)依賴型。

　　弱依賴型描述的是某個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展與另一個(gè)或另一些企業(yè)關(guān)系不大的情況，如果雙方關(guān)系破裂，這一企業(yè)受到的影響程度比較小。

　　對(duì)稱互惠型描述的是雙方都從與對(duì)方的聯(lián)系中獲益，并且份額基本上對(duì)等。

　　非對(duì)稱互惠型描述的是雙方都從與對(duì)方的聯(lián)系中獲益，但一方獲益較少，另一方獲益較多。

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群如果是以少數(shù)重點(diǎn)企業(yè)為核心，帶動(dòng)了一批小企業(yè)的集群發(fā)展，這些小企業(yè)是圍繞重點(diǎn)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的，那么該集群就主要是依賴型的。一般來(lái)說(shuō)，集群形成初期往往是這種情況，首先是強(qiáng)依賴型企業(yè)出現(xiàn)，逐步減弱對(duì)核心企業(yè)的依賴性，隨著外部效應(yīng)的增強(qiáng)，又會(huì)不斷吸引新的企業(yè)加入。依賴型集群中，核心企業(yè)對(duì)從屬企業(yè)的作用是決定性的，從屬企業(yè)對(duì)核心企業(yè)的作用是輔助性的。

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群如果占主體的是對(duì)等關(guān)系的企業(yè)群，企業(yè)之間的關(guān)系是互相依賴，不存在從屬關(guān)系，那么該集群就主要是互惠型的。某一個(gè)企業(yè)往往存在一個(gè)或幾個(gè)與其互補(bǔ)的相關(guān)企業(yè)，但外部效應(yīng)在企業(yè)之間的分配不一定是均等的。對(duì)稱互惠型關(guān)系一般來(lái)說(shuō)比非對(duì)稱互惠型關(guān)系更加穩(wěn)定，更有利于長(zhǎng)期發(fā)展。

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成可能開(kāi)始于依賴型，也可能開(kāi)始于互惠型，取決于具體的條件。如果一開(kāi)始是依賴型的，長(zhǎng)期來(lái)看，依賴關(guān)系會(huì)減弱，互惠關(guān)系會(huì)成長(zhǎng)，最終會(huì)發(fā)展為互惠型集群。否則，該集群將不會(huì)延續(xù)下去。集群的形成需要一定的初始規(guī)模，即需要一定數(shù)量和質(zhì)量的企業(yè)數(shù)目，達(dá)到這一規(guī)模后，產(chǎn)生的外部效應(yīng)足以使該集群自動(dòng)增長(zhǎng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，與知識(shí)相關(guān)的外部效應(yīng)最為重要。

　　3.集群環(huán)境。高新技術(shù)企業(yè)是以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的，其生存與發(fā)展的環(huán)境也必須是一個(gè)能不斷刺激創(chuàng)新，并使創(chuàng)新成果迅速產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境，對(duì)單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，所有其它相關(guān)企業(yè)都是環(huán)境的組成部分，地理位置、交通條件、政策法規(guī)等都是環(huán)境因素。各因素對(duì)單個(gè)企業(yè)的影響可能是直接的、間接的、正向的、負(fù)向的、主要的或次要的。總體看來(lái)，環(huán)境的綜合影響總是有利、不利或中性的。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的環(huán)境應(yīng)該是有利于技術(shù)等知識(shí)的產(chǎn)生、傳播及產(chǎn)業(yè)化的。對(duì)于集群環(huán)境來(lái)說(shuō)，環(huán)境容量是個(gè)重要的概念，環(huán)境容量是指由于環(huán)境的影響或制約，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群有一個(gè)起始容量和飽和容量，企業(yè)數(shù)目達(dá)到一定程度時(shí)，集群將自動(dòng)成長(zhǎng)，不同性質(zhì)的集群及不同的環(huán)境中集群成長(zhǎng)的起始企業(yè)數(shù)一般是有差異的。集群不斷擴(kuò)大，到一定限度時(shí)，該地區(qū)的環(huán)境將不能為更多的企業(yè)提供生存與發(fā)展的條件，企業(yè)數(shù)目將達(dá)到一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。

　　總的來(lái)說(shuō)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，必須有相當(dāng)數(shù)量的以知識(shí)為依托、以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的企業(yè)，企業(yè)聯(lián)系以知識(shí)、信息為核心，環(huán)境因素應(yīng)有利于知識(shí)的創(chuàng)新、傳播與產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)、模式、環(huán)境形成一個(gè)完整的集群系統(tǒng)。

　　三、對(duì)外直接投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群必須是開(kāi)放性的系統(tǒng)，對(duì)其他地區(qū)而言是開(kāi)放性的，對(duì)其他國(guó)家而言也應(yīng)是開(kāi)放性的。對(duì)外直接投資是國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要方式，它對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的影響必將是重大的。

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